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經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)讀書頻道

減排的成本有效政策

成本有效配置的定義
　　我們假設(shè)監(jiān)管當(dāng)局感興趣的是在一定程度上以最小化的控制成本來控制污染物總量。那么，我們?nèi)绾瓮ㄟ^一個(gè)預(yù)定的額度對(duì)減排的控制責(zé)任進(jìn)行成本有效配置呢？
　　讓我們來考慮一個(gè)簡(jiǎn)單的例子。我們假定兩個(gè)排放源目前總共排放30個(gè)單位的排放量。我們?cè)龠M(jìn)一步假定，控制當(dāng)局確定環(huán)境可以吸收其中的15個(gè)單位，因而，減少另外15個(gè)單位的排放是有必要的。那么，在兩個(gè)排放源之間應(yīng)該如何配置這15個(gè)單位的減排數(shù)額，以減少減排的總成本？
　　圖1.3給出了答案。圖1.3畫出了相對(duì)于左縱軸的第一個(gè)排放源的邊際控制成本曲線（MC1）和相對(duì)于右縱軸的第二個(gè)排放源的邊際控制成本曲線（MC2）。注意該圖中每個(gè)點(diǎn)表示兩者的總減排量為15個(gè)單位，每個(gè)點(diǎn)代表了兩個(gè)排放源之間的不同減排組合。以這種方式，該圖表示出了15個(gè)單位的減排量在兩個(gè)排放源之間的所有可能的分配方式。例如，左縱軸代表了第二個(gè)排放源承擔(dān)了全部減排責(zé)任；右縱軸代表了第一個(gè)排放源承擔(dān)了全部責(zé)任。這兩者之間所有的點(diǎn)代表了不同程度的責(zé)任分配。那么，怎樣的配置可以達(dá)到控制成本最小化？
　　在成本有效配置中，第一個(gè)排放源負(fù)責(zé)10個(gè)單位，第二個(gè)排放源負(fù)責(zé)5個(gè)單位。這一特定減排責(zé)任分配的總可變控制成本用A的面積加B的面積來表示。A的面積是第一個(gè)排放源的控制成本，B的面積是第二個(gè)排放源的控制成本。其他任何分配方案都會(huì)導(dǎo)致更高的總控制成本（說服自己，這是事實(shí)）。
　　圖1.3也體現(xiàn)了污染控制經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的命題之一。“當(dāng)且僅當(dāng)所有的排放源的邊際控制成本都相等時(shí)，實(shí)現(xiàn)某一給定減排目標(biāo)的成本將減少到最小。”邊際成本曲線相交于成本有效配置的點(diǎn)證明了這個(gè)事實(shí)。
　　成本有效的污染控制政策
　　這一命題可作為控制當(dāng)局對(duì)用來實(shí)現(xiàn)這一配置的各種政策工具的選擇依據(jù)。排放源在控制其注入環(huán)境中的污染總量時(shí)，有很多選擇。例如，可以改變輸入混合物（低硫與高硫煤）、輸出混合物或污染的類型（空氣、水或固體廢物）；可以將工廠遷往較不容易受污染的地區(qū)；或者可以通過人口遷移以隔離風(fēng)險(xiǎn)。不僅在不同產(chǎn)業(yè)間最廉價(jià)的控制方法大不相同，而且在同行業(yè)的不同工廠中也是如此。選擇最廉價(jià)的方法需要掌握有關(guān)可能的控制技術(shù)及其相關(guān)費(fèi)用的詳細(xì)資料。
　　當(dāng)這樣做符合他們的利益時(shí)，工廠管理人員一般都能夠?yàn)樗麄兊墓S獲得這些信息。然而，污染控制監(jiān)管當(dāng)局卻不太可能有這方面的資料。因?yàn)檫@些工廠調(diào)整到何種程度將取決于成本信息，而期待工廠管理人員將無偏信息轉(zhuǎn)交給政府是不現(xiàn)實(shí)的。由于寄希望于減少他們的最終負(fù)擔(dān)，工廠管理人員強(qiáng)烈傾向于夸大控制成本。
　　這種情況使得監(jiān)管當(dāng)局左右為難。在不同的污染源之間控制責(zé)任的錯(cuò)誤分配造成的成本很可能非常高，但監(jiān)管當(dāng)局沒有掌握作出正確分配所需要的信息。而擁有這些信息的工廠管理人員不愿意分享這些信息。能夠找到成本有效的配置方案嗎？答案取決于監(jiān)管當(dāng)局采取的具體方法。
　　排污標(biāo)準(zhǔn)
　　我們假定監(jiān)管當(dāng)局使用傳統(tǒng)的法律方法對(duì)每個(gè)污染源實(shí)行單獨(dú)的排污標(biāo)準(zhǔn)，從而開始調(diào)查這個(gè)問題。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，這一做法被稱為命令控制（CAC）法。排污標(biāo)準(zhǔn)是單個(gè)污染源允許排放污染物的法定限額。在我們的例子中，很顯然，這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相加應(yīng)為15個(gè)單位。然而，在缺乏控制成本的資料信息的條件下，這15個(gè)單位將如何在兩個(gè)排放源之間進(jìn)行分配卻不明確。解決這一難題最簡(jiǎn)單的方法也就是初期污染控制所選擇的方法，即向每個(gè)排放源平均分配減排任務(wù)。從圖1.3可以清楚地看到，這一策略不符合成本有效原則。盡管第一個(gè)排放源將降低成本，但這一成本的減少量將大大小于第二個(gè)排放源所面臨的成本增加量；與成本有效配置相比，如果這兩個(gè)排放源被迫負(fù)責(zé)清理相同數(shù)量的污染物，那么總費(fèi)用將增加。
　　當(dāng)使用排污標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，沒有理由相信監(jiān)管當(dāng)局會(huì)以成本最小的方式來分配減排責(zé)任。這或許是不足為奇的。否則誰會(huì)相信呢？
　　然而，一些政策工具的確允許監(jiān)管當(dāng)局以成本有效的方式分配減排責(zé)任，即使它沒有掌握有關(guān)控制成本的任何信息。這些政策方法依靠經(jīng)濟(jì)激勵(lì)來產(chǎn)生預(yù)期的結(jié)果。兩個(gè)最常見的做法稱為排污費(fèi)和可轉(zhuǎn)讓排污許可證。
　　排污費(fèi)
　　排污費(fèi)是由政府向排放到空氣或水中的每一單位污染物征收的稅。任何排放源向政府支付的總額都是稅率與污染排放總量的乘積。在這種情形下，排污收費(fèi)法減少了污染，是因?yàn)槲廴净ㄙM(fèi)了企業(yè)資金。為了節(jié)省資金，排放源設(shè)法減少其污染。
　　企業(yè)將花費(fèi)多少去控制污染呢？只要事實(shí)證明這樣做成本更低，追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)就會(huì)控制污染，而不是排放污染。我們可以用圖1.4來說明企業(yè)的決定。未受控制的排污水平是15個(gè)單位，排污費(fèi)為T。因此，如果該企業(yè)決定不進(jìn)行任何排污控制，那么它就必須支付15T，用SOTBC表示。
　　這是企業(yè)所能做的最好的方式嗎？顯然不是，因?yàn)榕c支付排污費(fèi)相比，它可以以更低的成本控制若干污染。企業(yè)將減少排放，直到其減排的邊際成本等于排污費(fèi)為止。通過消除10個(gè)單位的污染和排放5個(gè)單位污染這樣的方式，該企業(yè)成本實(shí)現(xiàn)了最小化。在這個(gè)配置下，企業(yè)將支付相當(dāng)于S0AD的控制成本和相當(dāng)于SABCD的排污費(fèi)，費(fèi)用總額為S0ABC。這顯然小于選擇不減排時(shí)該公司應(yīng)該支付的數(shù)額S0TBC。
　　讓我們更深入一步考慮。假設(shè)我們向圖1.3中的兩個(gè)排放源征收相同的排污費(fèi)，那么，每個(gè)排放源將控制其排放量直到其邊際控制成本等于排污費(fèi)為止。（面臨排污費(fèi)T，第二個(gè)排放源將減排5個(gè)單位。）因?yàn)樗鼈兌济媾R著同樣的排污費(fèi)，它們將獨(dú)立地選擇符合相同邊際控制成本的控制水平。這正是達(dá)到成本最小化配置的條件。
　　這是一個(gè)相當(dāng)了不起的發(fā)現(xiàn)。我們已經(jīng)表明，只要監(jiān)管當(dāng)局對(duì)所有的排放源實(shí)行相同的排污費(fèi)（即排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)——譯者注），由此產(chǎn)生的減排配置會(huì)自動(dòng)地將控制成本最小化。事實(shí)的確如此，盡管事實(shí)上監(jiān)管當(dāng)局可能沒有任何有關(guān)控制成本的知識(shí)。
　　然而，我們還沒有處理的問題是，排污費(fèi)的適當(dāng)水平是如何確定的。每一個(gè)收費(fèi)水平會(huì)引起某種程度的減排量。此外，達(dá)成減排的責(zé)任將以控制成本最小化的方式進(jìn)行分配。那么，應(yīng)設(shè)定多高的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，才能確保所產(chǎn)生的減排量是理想的減排水平？
　　由于不知道控制成本，監(jiān)管當(dāng)局不可能初次嘗試就確立正確的稅率。但是，在反復(fù)試驗(yàn)的過程中找到適當(dāng)?shù)亩惵室彩怯锌赡艿摹＿@一過程開始于選擇任意稅率并觀測(cè)在該稅率下所產(chǎn)生的減排量。如果觀察到的減排量大于預(yù)期，稅率就應(yīng)該降低；如果減排量較小，稅率就應(yīng)該提高。可以觀察稅率調(diào)整后所產(chǎn)生的新減排量，并使之與理想的減排量相比。根據(jù)需要可進(jìn)一步調(diào)整稅率，這一過程可以反復(fù)進(jìn)行，直至實(shí)際減排量和理想減排量相等，在這一均衡點(diǎn)上，可以找到正確的排污收費(fèi)稅率。
　　收費(fèi)系統(tǒng)不僅使排放源選擇了控制責(zé)任的成本有效配置，而且促進(jìn)了更新、更廉價(jià)的排污控制手段的發(fā)展，也促進(jìn)了科技進(jìn)步。圖1.5闡明了這一點(diǎn)。
　　其原因很直觀。監(jiān)管當(dāng)局在特定技術(shù)的基礎(chǔ)上確定了排污標(biāo)準(zhǔn)。隨著監(jiān)管當(dāng)局對(duì)新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)更加嚴(yán)格。更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)使得企業(yè)被迫承擔(dān)更高的費(fèi)用。因此，在排污標(biāo)準(zhǔn)下，企業(yè)有向監(jiān)管當(dāng)局隱瞞科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)機(jī)。
　　在排污費(fèi)體系下，企業(yè)通過采用更為廉價(jià)的新技術(shù)來省錢。只要企業(yè)能在邊際成本低于T的條件下減少其污染，它就會(huì)投資采用新的技術(shù)。在圖1.5中，通過采用新技術(shù)，企業(yè)節(jié)省了A和B，并自動(dòng)地減少了排污量，減少的量為Q0到Q1的距離。
　　在排污費(fèi)制度下，即使沒有相關(guān)控制成本的信息，監(jiān)管當(dāng)局也能找到實(shí)現(xiàn)預(yù)定減排量的最低成本配置方案。排污費(fèi)也促進(jìn)了減排技術(shù)的進(jìn)步。不幸的是，找到適當(dāng)稅率這一過程需要進(jìn)行一些試驗(yàn)。在為找到適當(dāng)稅率而反復(fù)試驗(yàn)的期間，排放源將面臨排污費(fèi)的不斷變化。不斷變化的排污費(fèi)將給企業(yè)制定未來計(jì)劃帶來困難。高排污費(fèi)下有意義的投資，在稅率下降時(shí)可能變得毫無意義。不管是從政策決策者還是從商業(yè)管理者的角度來看，這個(gè)過程都與預(yù)期的相差甚遠(yuǎn)。
　　可轉(zhuǎn)讓排污許可證
　　監(jiān)管當(dāng)局有可能不經(jīng)過反復(fù)試驗(yàn)的過程而找到成本最小化的配置方案嗎？如果用可轉(zhuǎn)讓的排污許可制度來控制污染的話就有可能。在這種制度下，所有排放源排放污染物都要求有許可證。每個(gè)許可證明確指定了企業(yè)允許排放污染物的數(shù)量。許可證可以自由轉(zhuǎn)讓。監(jiān)管當(dāng)局發(fā)放的許可證數(shù)量恰好可以產(chǎn)生預(yù)期的排放水平。任何排放源的排污若超過了其許可證所允許的量，那么該排放源將面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)制裁。
　　為什么這個(gè)制度會(huì)自動(dòng)地使成本有效配置，我們可以在圖1.6中加以說明，該圖與圖1.3采用同一組條件。假設(shè)第一個(gè)排放源發(fā)現(xiàn)自己有7張?jiān)S可證（每張?jiān)S可證對(duì)應(yīng)于1單位排污量），由于它有15個(gè)單位的未控制的排污量，這將意味著它必須控制8個(gè)單位的排污量。同樣，假設(shè)第二個(gè)排放源擁有剩余的8張?jiān)S可證，這意味著它必須減少7個(gè)單位的排污量。由此可以發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)公司都有交易激勵(lì)。第二個(gè)排放源的邊際控制成本（C）大大高于第一個(gè)排放源的邊際控制成本（A）。如果可以向第一個(gè)排放源以低于C的價(jià)格購(gòu)買許可證，第二個(gè)排放源可以降低其成本。同時(shí)，第一個(gè)排放源如果可以以高于A的價(jià)格出售一張?jiān)S可證，它的境況會(huì)更好。由于C大于A，交易的理由必然存在。
　　許可證轉(zhuǎn)讓將會(huì)持續(xù)進(jìn)行直到第一個(gè)排放源只剩下5張?jiān)S可證為止（控制10個(gè)單位的排污量），而此時(shí)第二個(gè)排放源擁有10張?jiān)S可證（控制5個(gè)單位的排污量）。在這一點(diǎn)上，許可證的價(jià)格等于B，因?yàn)檫@是許可證相對(duì)于兩個(gè)排放源的邊際價(jià)值，而且此時(shí)排放源雙方都沒有進(jìn)一步交易的激勵(lì)。許可證市場(chǎng)將處于平衡狀態(tài)。
　　請(qǐng)注意：排污許可證制度的市場(chǎng)均衡就是成本有效配置！只需通過發(fā)放適當(dāng)數(shù)量的許可證（15張），剩下的讓市場(chǎng)來做，監(jiān)管當(dāng)局就能夠?qū)崿F(xiàn)成本有效配置，而不必了解任何控制成本知識(shí)。該制度使政府的政策目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)又允許在如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)上有更大的靈活性。
　　這一制度所產(chǎn)生的激勵(lì)，確保了排放源利用這種靈活性實(shí)現(xiàn)以最低成本減排的目標(biāo)。在接下來的兩章我們將看到，在當(dāng)前試圖改革管理過程中，這種做法位于突出地位歸因于它的突出特性。改革可以發(fā)展到什么程度呢？發(fā)展中國(guó)家可以利用工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，直接使用這些基于市場(chǎng)的手段來控制污染嗎？
　　專欄“討論1.1”指出，這也許說來容易做來難。

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