??? 打著文化藝術(shù)品等交易的幌子，通過(guò)虛假行情軟件暗扣高額手續(xù)費(fèi)，“導(dǎo)師”鼓吹頻繁交易使客戶蒙受損失……近期，深圳警方成功破獲一起“虛假期貨交易平臺(tái)”詐騙案，搗毀詐騙窩點(diǎn)14個(gè)，刑事拘留該團(tuán)伙的組織策劃者、核心骨干等犯罪嫌疑人240人。

　　警方提醒金融消費(fèi)者，不要迷信高收益投資渠道，不要被網(wǎng)絡(luò)聊天工具認(rèn)識(shí)的所謂“專業(yè)投資人”“職業(yè)操盤(pán)手”所欺騙，應(yīng)選擇金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的正規(guī)交易平臺(tái)理性投資。

　　虛假藝術(shù)品變身期貨涉案近億元

　　近日，深圳南山警方接到群眾報(bào)警，稱在深圳一家名為“廣東創(chuàng)意文化產(chǎn)權(quán)交易中心”的平臺(tái)上炒作文化藝術(shù)品，短短幾天虧損嚴(yán)重，懷疑被騙。

趙乃育 繪

　　經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廣東創(chuàng)意文化產(chǎn)權(quán)交易中心打著文化交易所的幌子，通過(guò)虛假行情軟件，將子虛烏有的文化藝術(shù)品以期貨形式掛在其交易平臺(tái)上虛假交易，采用33倍杠桿，可當(dāng)天交易當(dāng)天賣(mài)出，通過(guò)暗扣高額手續(xù)費(fèi)（買(mǎi)賣(mài)一次高達(dá)10.56%）、延期費(fèi)等費(fèi)用牟利。為實(shí)現(xiàn)犯罪利益最大化，平臺(tái)通過(guò)代理商發(fā)展大量會(huì)員單位共同詐騙，按比例瓜分犯罪所得。

　　同時(shí)，會(huì)員單位業(yè)務(wù)員使用多個(gè)網(wǎng)絡(luò)聊天工具賬戶，以假冒他人身份或陌生人加錯(cuò)好友等方式，搭訕受害者，編造自己使用該炒期貨軟件賺錢(qián)的經(jīng)歷，引誘受害者進(jìn)入該會(huì)員單位建立的視頻聊天室接受“技能培訓(xùn)”。在聊天室內(nèi)，其他成員或其本人冒充“講師”或“導(dǎo)師”，鼓吹在該期貨平臺(tái)交易可短時(shí)間賺大錢(qián)，誘騙受害者下載相關(guān)軟件并開(kāi)戶，捆綁銀行賬戶轉(zhuǎn)賬。“講師”或“導(dǎo)師”讓客戶頻繁交易蒙受損失，犯罪嫌疑人則按照不同比例賺取提成。

　　在確鑿證據(jù)面前，一個(gè)以廣東創(chuàng)意文化產(chǎn)權(quán)交易中心為首，會(huì)員單位遍布全國(guó)多個(gè)省市、涉案人員高達(dá)幾百人、利用虛假期貨行情軟件進(jìn)行虛假交易的詐騙團(tuán)伙浮出水面。深圳南山警方運(yùn)用“大數(shù)據(jù)+合成作戰(zhàn)”模式、“警檢協(xié)同模式”“統(tǒng)籌指揮模式”，對(duì)該案件進(jìn)行“全鏈條”打擊。3月30日，南山警方組織各警種出動(dòng)800警力，分14個(gè)小組在深圳、東莞、惠州、沈陽(yáng)四地聯(lián)合開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，搗毀詐騙窩點(diǎn)14個(gè)，現(xiàn)場(chǎng)共控制涉案人員600余人，帶回審查371人。

　　南山警方對(duì)該犯罪集團(tuán)的組織策劃者、核心骨干，直接實(shí)施犯罪行為的會(huì)員單位責(zé)任人、積極參與詐騙行為的業(yè)務(wù)經(jīng)理、主管、主播、“導(dǎo)師”、做“托”業(yè)務(wù)員、詐騙軟件的提供者等240人予以刑事拘留，上網(wǎng)追逃嫌疑人42人，凍結(jié)涉案賬號(hào)113個(gè)，凍結(jié)涉案資金8840萬(wàn)元。

　　這樣的犯罪活動(dòng)并非個(gè)案。在近期深圳市公安局福田分局破獲的另一起案件中，廣東國(guó)龍公司與多家交易平臺(tái)約定，由交易平臺(tái)提供平臺(tái)，以“現(xiàn)貨交易”為依托，采用標(biāo)準(zhǔn)化合約、做市商集中交易、T+0雙向交易、高杠桿、保證金強(qiáng)制平倉(cāng)等期貨交易方式作為交易規(guī)則，招攬投資人在平臺(tái)上向廣東國(guó)龍買(mǎi)賣(mài)“現(xiàn)貨貴金屬”，實(shí)質(zhì)形成對(duì)賭關(guān)系。公安機(jī)關(guān)經(jīng)搜查、審訊等取證工作，依法刑拘37名犯罪嫌疑人。

　　目前在廣東等地，公安部門(mén)正有序展開(kāi)打擊非法期貨類犯罪的專項(xiàng)行動(dòng)。以深圳為例，僅今年以來(lái)，深圳公安已查處非法期貨會(huì)員單位（代理商）24家，刑事拘留犯罪嫌疑人超過(guò)400人。

　　非法期貨交易“亂象叢生”“底數(shù)不清”

　　部分受訪人士認(rèn)為，目前非法期貨類交易存在亂象叢生、底數(shù)不清的問(wèn)題，部分平臺(tái)與會(huì)員單位“分工明確”，甚至形成“產(chǎn)業(yè)鏈條”，采取欺騙方式使大量受害者蒙受損失，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定帶來(lái)威脅。

　　非法期貨類交易亂象主要有以下三種形式：

　　首先是以現(xiàn)貨交易平臺(tái)進(jìn)行期貨交易。一些地方政府批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所、交易平臺(tái)，其業(yè)務(wù)范圍本只能進(jìn)行現(xiàn)貨交易，但這些平臺(tái)多進(jìn)行期貨交易，構(gòu)成非法期貨類犯罪。

　　其次是以欺騙的方式拓展客戶、引誘投資。“參與詐騙的有業(yè)務(wù)經(jīng)理、主管、主播、‘導(dǎo)師’，還有‘托’、詐騙軟件提供者，分工明確，形成了完整的詐騙鏈條。”深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局副局長(zhǎng)楊弘說(shuō)，“一些會(huì)員單位、代理商員工假扮美女，以交友方式與人聯(lián)系，聲稱賺了錢(qián)，吸引客戶‘入金’。”

　　再次是交易平臺(tái)與客戶對(duì)賭，力圖讓客戶受損，客損費(fèi)成為會(huì)員單位最大盈利。北京市京都律師事務(wù)所律師張啟明說(shuō)，部分交易平臺(tái)采取反向推銷手段，追求利潤(rùn)。比如，分析師分析價(jià)格可能漲，反向跟客戶說(shuō)跌，故意讓客戶賠錢(qián)。

　　“交易平臺(tái)正常利潤(rùn)來(lái)源是交易費(fèi)，但部分交易平臺(tái)從客戶虧損額度里面拿提成，這驅(qū)動(dòng)其想盡辦法讓客戶賠錢(qián)。”楊弘說(shuō)，非法期貨交易往往造成客戶普遍虧損嚴(yán)重、公司巨額盈利，侵害了投資人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，擾亂了金融市場(chǎng)秩序，涉嫌詐騙、非法經(jīng)營(yíng)犯罪。

　　此外，非法期貨類活動(dòng)還存在底數(shù)不清的局面。楊弘表示，“以深圳為例，在深圳市審批備案的交易平臺(tái)、交易所，會(huì)員情況等底數(shù)我們是清楚的，但全國(guó)其他地方批準(zhǔn)、設(shè)立的交易平臺(tái)，在深圳招攬會(huì)員單位及在深圳開(kāi)展業(yè)務(wù)，不需要向深圳相關(guān)單位報(bào)備，我們對(duì)這些平臺(tái)的底數(shù)并不清楚。”

　　警方提醒：不要迷信高收益投資渠道

　　深圳警方表示，下一步公安機(jī)關(guān)將持續(xù)保持對(duì)非法期貨類犯罪的高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。

　　一些專家建議細(xì)化非法期貨類犯罪的相關(guān)法律規(guī)定。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)預(yù)防金融證券犯罪研究所所長(zhǎng)郭華說(shuō)，法律上沒(méi)有對(duì)非法期貨類犯罪的明確定義。目前刑法涉及期貨的犯罪是附屬于證券犯罪并做出處罰，沒(méi)有表現(xiàn)出與證券犯罪的差異性。因期貨本身的價(jià)格形成機(jī)制不同，操縱方式也不同，但目前非法期貨類犯罪往往只能按照非法經(jīng)營(yíng)和詐騙罪定罪量刑。

　　中央財(cái)經(jīng)大學(xué)預(yù)防金融證券犯罪研究所副所長(zhǎng)李大偉說(shuō)，面對(duì)日益猖獗的非法期貨交易行為，行政處罰難以遏制其社會(huì)危害，但在啟動(dòng)刑事制裁的過(guò)程中，司法實(shí)踐對(duì)非法期貨交易的刑事入罪尚存爭(zhēng)議，以非法經(jīng)營(yíng)罪入罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題目前尚不明確。郭華、李大偉等人建議，在法律層面按照期貨交易的特點(diǎn)，明確相應(yīng)的罪名及量刑標(biāo)準(zhǔn)。

　　與此同時(shí)，專家認(rèn)為應(yīng)建立常態(tài)化的監(jiān)管機(jī)制。深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局二大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)李超曄等人建議，可建立常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制，協(xié)調(diào)跨市場(chǎng)監(jiān)管，建立多層次風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。同時(shí)，完善與非法期貨交易相關(guān)的民事責(zé)任制度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　警方提醒，現(xiàn)貨交易平臺(tái)投資風(fēng)險(xiǎn)高，非專業(yè)投資人士應(yīng)謹(jǐn)慎參與此類投資活動(dòng)；市民不要迷信高收益投資渠道，不要被網(wǎng)絡(luò)通訊工具認(rèn)識(shí)的所謂“專業(yè)投資人”“職業(yè)操盤(pán)手”所欺騙；投資人應(yīng)選擇金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的正規(guī)交易平臺(tái)理性投資，發(fā)現(xiàn)有不法會(huì)員單位、代理商涉嫌非法經(jīng)營(yíng)、詐騙等犯罪活動(dòng)，應(yīng)向會(huì)員單位、代理商經(jīng)營(yíng)地公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。