18日，中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱“中金所”)發(fā)布公告，為維護(hù)市場(chǎng)“三公”、加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，對(duì)違反實(shí)際控制關(guān)系報(bào)告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實(shí)履行市場(chǎng)誠(chéng)信義務(wù)的18組、146名客戶給予通報(bào)批評(píng)、采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施。

　　我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行實(shí)名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》，重點(diǎn)加強(qiáng)實(shí)際控制關(guān)系管理，以此維護(hù)市場(chǎng)公平公正，防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定，實(shí)際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實(shí)際控制的，必須切實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)，主動(dòng)向期貨公司和中金所予以申報(bào)，相關(guān)賬戶的合并持倉(cāng)不得超過規(guī)定的限度。

　　近期，中金所在有關(guān)方面支持下，經(jīng)全面仔細(xì)排查，發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號(hào)01014502)、張能斌(客戶號(hào)01161194)等18組、共計(jì)146名客戶未履行實(shí)際控制關(guān)系的報(bào)備義務(wù)，違反了《中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第四條的規(guī)定;部分客戶還存在合并持倉(cāng)超限情況，違反了交易所限倉(cāng)規(guī)定。依據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》第九條的規(guī)定，中金所決定對(duì)上述違反誠(chéng)信義務(wù)的行為予以通報(bào)批評(píng)，并對(duì)其中存在合并持倉(cāng)超限、不配合報(bào)備工作情形的13組客戶采取限制開倉(cāng)6個(gè)月的處罰措施，對(duì)另外5組未履行報(bào)備義務(wù)的客戶采取限制開倉(cāng)3個(gè)月的處罰措施。

　　中金所已將上述客戶列入重點(diǎn)監(jiān)控名單，對(duì)其未來的交易行為重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　中金所呼吁投資者切實(shí)履行實(shí)際控制賬戶報(bào)告與備案義務(wù)，誠(chéng)信參與市場(chǎng)，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會(huì)員加強(qiáng)客戶管理，嚴(yán)格落實(shí)實(shí)際控制關(guān)系報(bào)備管理要求。中金所將繼續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。