中國銀行間市場交易商協(xié)會1月17日發(fā)布2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報。通報顯示，2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家(人)次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構(gòu)、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構(gòu)和54名直接責任人。

　　總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現(xiàn)以下六方面特點：

　　一是“懲戒從嚴”特征鮮明。2022年交易商協(xié)會作出的99家（人）次處分中，警告及以上占比超過5成，15家機構(gòu)被暫停一定期限業(yè)務，12位責任人被認定不適當人選。

　　二是嚴肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)。年內(nèi)，交易商協(xié)會監(jiān)測發(fā)現(xiàn)了個別城投企業(yè)募集資金未合規(guī)使用以及涉地違規(guī)的情況。自律懲戒及時跟進，全年嚴肅查處28家城投企業(yè)，多家企業(yè)受到警告及以上的嚴厲處分，其中有3家還被暫停一定期限業(yè)務。

　　三是強化對中介機構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注。2022年，共有10家中介機構(gòu)及金融機構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會自律調(diào)查。

　　四是首次查處自融、二級市場利益輸送等違規(guī)。2022年，交易商協(xié)會查處自2020年11月發(fā)文嚴禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)；發(fā)現(xiàn)并查處資管產(chǎn)品賬戶管理人安排不具有真實交易需求的債券交易以實施利益轉(zhuǎn)移的違規(guī)行為。同時，交易商協(xié)會也持續(xù)關(guān)注區(qū)域性違規(guī)、特殊產(chǎn)品違規(guī)和違約背后違規(guī)等情況，超過30家機構(gòu)因相關(guān)違規(guī)受到交易商協(xié)會查處懲戒。

　　五是統(tǒng)一執(zhí)法報送工作實現(xiàn)常態(tài)化開展。2022年，交易商協(xié)會進一步規(guī)范了統(tǒng)一執(zhí)法的報送標準和程序，共計報送2批次案件線索，前期報送的多起案件線索也已形成行政處罰，自律處分與行政處罰有效銜接。此外，全年與公檢法和審計機關(guān)常態(tài)化業(yè)務對接十余次，自律管理更好助力金融司法，自律與司法形成良性互動。

　　六是以案為鑒強化市場教育，筑牢早期提醒防線。針對城投企業(yè)違規(guī)多發(fā)的實際，梳理形成城投企業(yè)典型違規(guī)情形，以《會員服務簡報》形式提醒會員單位以案為鑒；聚焦首發(fā)企業(yè)組織專項培訓，注重早期提醒；發(fā)布“以案說規(guī)”系列視頻，持續(xù)強化警示案例教育；優(yōu)化改版交易商協(xié)會網(wǎng)站，更加清晰展示自律處分信息，便利市場成員檢索學習，助力打造市場合規(guī)文化。

　　下一階段，交易商協(xié)會將繼續(xù)在人民銀行指導下，持續(xù)關(guān)注并嚴肅查處重要主體、重點領(lǐng)域的違規(guī)事項，積極配合推進統(tǒng)一執(zhí)法，并以案為鑒做好市場教育，推動銀行間債券市場高質(zhì)量發(fā)展。