國海證券（000750.SZ）12月2日晚間發布的公告顯示，公司收到中國證監會《行政處罰及市場禁入告知書》，因公司為山東勝通集團股份有限公司（下稱“勝通集團”）發行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責，證監會擬決定對國海證券（000750.SZ）責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款；對時任三名責任人給予警告，并分別處以30萬、20萬、10萬元罰款，并擬對其中一名責任人員采取5年證券市場禁入措施。

　　公告顯示，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開發行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。

　　2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。

　　上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

　　國海證券在盡職調查過程中未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司（下稱“勝通鋼簾線”）在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關注勝通鋼簾線所提供資料與公開數據不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（下稱“勝通化工”）的生產經營場所，未發現勝通化工已處于停產狀態；未審慎關注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

　　因此，國海證券在為勝通集團發行債券提供服務時，涉嫌違反《公司債券承銷業務盡職調查指引》（中證協發［2015]199號）第九條、第十條第三項、《公司債券承銷業務規范》第十二條、《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（下稱“2005年《證券法》”）第三十一條的規定。依據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，公司的上述行為應根據2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規定予以處罰。

　　《經濟參考報》記者注意到，國海證券在開展勝通集團公司債券項目服務時，時任項目負責人為孫彥飛、項目所在部門負責人劉延冰是直接負責的主管人員，沈婧是其他直接責任人員。除對國海證券嚴厲處罰外，證監會還對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。同時，根據相關規定，證監會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

　　中國證券業協會登記的信息顯示，孫彥飛于2012年9月3日至2015年7月14日就職于中信建投，2015年11月9日至2018年5月11日（離職登記日期）就職于國海證券，2018年6月11日至今就職于光大證券。就職期間在所在單位均從事“一般證券業務”。目前登記狀態為“正常”。

　　事實上，此前不久，證監會已對為勝通集團2013至2017年度出具審計報告的中天運會計師事務所進行了立案調查。中天運在收到行政處罰事先告知書后進行了申訴，證監會網站11月16日晚間披露了最終的行政處罰決定，決定對中天運責令改正，沒收業務收入575萬元，并處以1150萬元罰款；對勝通集團2013于2017年年度財務報表審計報告簽字注冊會計師楊錫剛、張友富給予警告，并分別處以10萬元罰款，并對兩位相關責任人分別采取5年證券市場禁入措施。

　　此外，另一家承銷機構粵開證券也曾于11月25日晚間發布公告稱，收到中國證監會行政處罰事先告知書。公告顯示，粵開證券違規事項為涉嫌為勝通集團發行公司債券提供服務未勤勉盡責，證監會擬決定對粵開證券給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；同時對三名責任人分別處以20萬元罰款。

　　財報顯示，今年1-9月，國海證券實現營業收入39.40億元，同比上升8.09%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.80億元，同比下降15.1%。其中，2021年第三季度，公司實現營業收入13.03億元，同比上升8.68%；歸屬于母公司股東的凈利潤3.2億元，同比上升1.97%。