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經濟參考網讀書頻道

第六章市場失靈

適應了現代經濟生活的人們已經普遍接受亞當?斯密的經濟理論，其核心就是市場這只“看不見的手”。他說，政府別管經濟，回家去吧！價格機制本身就能調節經濟。看價格我們就知道，賺錢的事情我們就去做，賠錢的事我們就不去做；對我們有利的事去做，對我們沒有利的事不去做。
　　可是，當河流被污染、山林被砍伐，當受教育者需要學校、出行者需要公路，當偏遠貧困山區的人們生活困難，當失業下崗的人揭不開鍋時，市場是無法應對的。這就是市場的失靈。市場失靈表現在經濟中的外在性、社會需要的大量公共物品缺失，還有收入分配不公這三個方面。
　　普通人通常會感受到經濟領域中有兩股力量在起作用，一是政府，二是市場。我們接觸最多的是市場。
　　但市場真的是萬能的嗎？政府真的可以什么都不管了嗎？西方國家在20世紀30年代出現了大規模、長時間的經濟蕭條，人們才發現原來市場并不是那么完美的，市場的自我調節能力是有限的。經濟大蕭條的來臨顯現了市場之手的無助。人們發現，原來有些事情是市場不能做的，市場在某些方面存在缺陷，這就是所謂的市場失靈問題。
　　市場究竟在哪些方面失靈了呢？
　　比如，我國目前河湖的污染情況十分嚴重，為什么這么多的水面都被污染了呢？又比如，近年來北京發生的沙塵暴，過去的北京空氣多么好，哪有沙塵暴啊？現在，距離北京70公里以外，從市里開車不到1個半小時，就到了一個地方叫“天漠”。記者到那兒去采訪，發現整個村莊都快被沙子埋上了，沙土堆到窗戶那么高，都快把窗戶堵上了。記者再看，一家一戶的院子里、房頂上，都有大堆的灌木，大約每家都有兩萬株之多。這是他們從山上砍來的，這些灌木是農家冬天取暖、夏天做飯的燃料。后來這塊地方搞了旅游，人們就給此地起名叫“天漠”，意為天降大漠于此。可幾年前這里還是一個山清水秀的地方，根本就沒有沙。
　　為什么會出現這么多破壞環境的行為呢？這些現象是怎么產生的？經濟學描述這種現象的名詞，叫經濟中的“外在性”。
　　什么叫外在性？當人們做了一件事的時候，對導致的后果不負任何責任，即做了壞事不用受懲罰、做了好事也得不到補償的時候，這時經濟中就出現了“外在性”。
　　當外在性存在時，市場解決不了它，價格也解決不了它。我們說，農民可以不上山、可以不去砍樹嗎？不可以，因為他們要活下去。河湖為什么污染了？許多化工廠、制藥廠排出的廢水流入河里，導致河水被污染。企業要裝一套污水處理設備，達到環保標準后再排放就得花好多錢，甚至會造成虧損關門，而直接排走污水就可以省很多錢。這樣一來，河流就全被污染了。上游的人排污，下游的人吃水，這就是經濟中負的外在性。因為做出這種行為的人所造成的后果與己無關，他們不需要為此付出代價。這種經濟中負的外在性是市場機制所不能解決的。
　　北京的沙塵暴究竟是怎么造成的呢？再往深處追究，這沙子究竟是從哪兒來的呢？2002年，北京又刮起大的沙塵暴，追根尋源，發現是由于內蒙古草原的過度放牧，水土不能保持了，草少了，沙就起來了。所以，是人們的經濟行為導致了水土流失，造成沙化，導致北京一到春天就會黃沙漫漫。
　　1998年我國遭受了百年不遇的特大洪災。為什么會有這么大的洪水？如果說是那一年下的雨太多了，這么多的雨水又怎么都流進了河湖，變成了洪水？天降大雨是壞事，也是好事，只是由于沒有蓄洪能力才產生災難。
　　在西方國家，人們都具有很強的環保意識。例如，德國人每家住的小樓，樓上都裝了排水管。到了下雨或下雪的時候，這些水順著管道一直流進小樓下面的地下室。地下室里有兩個特別大的水桶，每家澆花種樹，用的都是這種“自來水”。這樣，天上下來的雨水或雪水就不會白白流走，都得到了合理的利用。德國人一般不打井喝地下水，他們總是盡量利用自然界的地表水。有一天，一個旅游團到阿爾卑斯山里一個群山環抱的地方，司機告訴大家，這山里面有一個大水庫，水庫的水是阿爾卑斯山融化的雪水，這里是全市人民喝水的地方。
　　我國的長江、黃河、淮河為什么經常洪水泛濫？不就是上游的過度砍伐造成的嗎？上游地區把山上的樹木都砍了，那里的水土自然保持不住了，泥沙跟著雨水沖刷而下，形成一次次的洪峰，需要抗洪和泄洪。泥沙淤積的河床越來越高，堤壩越壘越高，有人說，長江早晚會變成一條懸在中國人頭上的河，一旦決堤，后果不堪設想。這一切，都是經濟中負的外在性造成的，如果人們不在上游砍那么多的樹，怎么會出現這樣的事情呢？
　　再有，為什么海上的油船總發生漏油事故呢？船主們寧愿挨罰，也不想買一條新船，因為這樣做對公司是合算的。在海上行船漏了油，海水污染了，生物遭到威脅，誰會對此負責任呢？例如：英國BP石油公司在美國墨西哥灣的重大漏油事件，污染了海面，海里生物受到威脅。
　　經濟中負的外在性比比皆是。一些人的行為損害了其他人的利益，他們并不為此付費，所以造成了負的外在性。我國的污染這么嚴重，如果沒有人保護環境，也沒有人保護地球，這不是人類的一個災難嗎？有讀者一定看過2003年上映的美國電影《后天》，影片中所表現出來的溫室效應帶來冰川融化的巨大災難，令人觸目驚心，本來以為那只是“后天”的事情，只是科幻，但是2004年底在印度洋就發生了比影片表現得更為凄慘和恐怖的海嘯。照現在這樣破壞環境去發展經濟，未來的地球會發生無數人造的自然災難，到時我們就會失去今天賴以生存的環境。
　　當經濟中存在負的外在性時，這些問題是市場經濟解決不了的，“看不見的手”也沒有辦法。
　　經濟中還有正的外在性。比如，一項發明問世，發明家用了很長時間，花了很多工夫，甚至是帶著一個團隊在做。當他們成功以后，能夠獲得多少補償呢？他們對社會作了很大貢獻，就像愛迪生發明了電燈，從此，人類世界開始告別黑暗，但是他自己又能從中獲利多少呢？牛頓發現萬有引力定律，愛因斯坦創造相對論，他們能獲得多少經濟補償與回報呢？能不能與他們對人類作出的貢獻相比較呢？還有，我國現在大力開展的義務造林活動，以及許多發明創造，它們都給社會帶來了正的效益，可誰來補償他們，誰來保護他們的發明和創造呢？我們說，當人們作出巨大貢獻時，市場并不對他們進行補償，這是經濟中正的外在性，這也是市場機制所不能解決的。
　　所以，當外在性存在的時候，無論是增加了外在成本，還是帶來了外在效益，市場機制都是無能為力的。負的外在性對社會有害，正的外在性對社會有益。不管怎樣，市場機制解決不了這些問題，這是市場機制失靈的一個方面。
　　在經濟生活中，還有一種情形也是市場機制不能解決的。比如，大家都需要的東西卻沒有人愿意提供。這是什么物品呢？
　　全社會的資源分為兩種：一種是私人物品，一種是公共物品。你身上穿的衣服，手里拿的東西都是你自己的，是屬于你的私人物品。私人物品具有兩個特征：一是競爭性，二是排他性。所謂競爭性是指你消費了的東西，別人就不能消費，你們的消費是處于競爭狀態的；所謂排他性是指因為你有錢買了這個東西，別人沒錢，他就被排斥在外。私人物品是市場機制、價格機制可以解決的。
　　但在這個社會中還有許多公共物品。公共物品也有兩個特征：非競爭性和非排他性。比如，路燈是公共物品，誰都可以從路燈下走過，誰都不需要交費，沒有競爭；但誰也不能限制別人從路燈下走過，也不排他。又比如，在北京新修一條公路，大家通行時不用交費，因為這條路是公共物品。我們的國防也是公共物品，國防對全體國民都提供保護。修好的道路，大家都能走；路燈照著所有行人；還有國家的司法、教育、公共衛生、橋梁、燈塔等，這些都是公共物品。
　　公共物品在消費中不競爭，社會全體成員都能享受它們，多一個人消費并不增加它的成本，但誰想排斥別人的消費，其成本也是相當高的。例如，總不能每盞路燈下都站個警察，凡是沒交錢的人先得把眼睛蒙上才讓過，這麻不麻煩？再比如國防，當敵人導彈打過來時，軍隊只保護繳過稅的人，沒繳稅的就不管了，這難不難？還有燈塔，讓海上過往船只都來靠岸交費是一件多么困難的事情！所以，在公共物品的使用上，排斥別人的費用是極高的，也是非常困難的；但增加一個人消費，卻不增加它的成本。
　　那么，我國的高速公路是公共物品嗎？公共物品有兩個特征：不競爭、不排他。高速公路雖然不競爭，但卻排他，不交費的車一般不能上高速公路。但高速公路也不是私人物品，因為它不限制任何車輛，只要交過費，什么車都可以上去走，所有人都可以使用。那它是什么物品呢？它是準公共物品。公共物品分為純公共物品和準公共物品。
　　純公共物品具有兩個特征：不競爭和不排他。如國防、義務教育等。準公共物品只具備一個特征：或者不競爭，或者不排他，如收費的高速公路就是準公共物品，因為它不具備競爭性，卻具有排他性，不交錢就不讓上去。
　　并不是所有的高速公路都是準公共物品，如北京的不少高速路段就是免費的，而德國的高速公路整個就是純公共物品，因為德國的高速公路不收費，誰都可以走。所以你會發現，德國的高速公路上跑著很多外國的汽車。歐洲各國的汽車都愿意從德國走，因為德國高速公路是純公共物品，不用交通行費。
　　高速公路不收費通常是一國經濟富裕的表現。德國人是這樣想的：“我們的高速公路這么多，如果要建關卡收費的話，花錢太多不說，也影響經濟的發展。所有的車過路可以不交費，但是，汽車走幾百公里總不能不加一桶油吧？好了，你們只要加一桶油就夠了！”因為德國把一種稅加在汽油里了，這就是我們說的燃油稅。德國政府把高速公路變成了純公共物品，卻從汽油里抽稅。
　　隨著人口基數的擴大和生活水平的不斷提高，公共物品在供需方面也出現了矛盾。從需求方面看，誰不想呼吸清新空氣？誰不想看綠水青山？誰不想讓自己的孩子到學校讀書？誰不想去圖書館免費借書？是人都有這樣的愿望。因此，對公共物品的社會需求越來越大。從另一方面看，公共物品的供給為零，沒有人愿意提供公共物品。為什么呢？因為即使提供了公共物品，使用時由誰來交費呢？如果是私人物品就不一樣了，它有市場的價格機制，人們要是不出錢，就不能得到這個東西。而公共物品的使用是免費的，大家都知道消費時不花錢，于是所有人都來“搭便車”。
　　“搭便車”這個詞來自歐洲。在國外的高速公路口上，你把拇指伸出來，有的車就會停下來，只要順路，司機一般會捎你同行。你上車后也不需要交錢，因為他愿意讓你“搭便車”。
　　但公共汽車就不同了，如果所有的人上車都不用買票，還有人愿意開車嗎？它肯定連運營成本都收不回來。我們說，私人物品的供需是市場價格機制能夠解決的，而公共物品是大家都需要但沒人愿意無償提供的。在這種情況下，所有人都想免費搭車，公共物品的生產者和消費者之間的經濟鏈條在這里斷了，市場又失靈了。
　　社會確實需要公共物品，又沒有人提供，怎么辦呢？于是政府說：既然所有人都需要的東西沒有人來提供，那大家就繳稅吧，由我來提供公共物品，滿足你們的社會需求。
　　當然，公共物品的消費還具有強制性。為什么具有強制性呢？最好的例子就是國防。有人會說：“我住深山老林，導彈掉下來也砸不著我，根本不需要防空保護。”但是，你不需要大家需要，國防是一體性的強制消費。又比如，有人在路上開車時說：“我最怕警察，一見他們就暈，警察能不能站別處去？”對不起，警察必須站在那里，因為社會需要他們維持交通秩序。
　　無論你繳稅與否，國防都會保護這個國家里所有的人。使用公共物品無須交費，因為它是政府用大家的錢無償提供的。
　　在美國還發生過這樣一件事：有兩個人在路上撞車了，卻把政府給告了。理由是路燈太暗，開車人相互看不清，所以才發生事故。如果不信，政府可以派人開車到這里試一試，看撞車還是不撞車。公共物品就應該由政府提供，政府必須提供足夠的燈光，不能讓市民因為路燈太暗造成交通事故。
　　所以，政府在有能力的情況下，一定要提供公共物品。公共物品是政府靠稅收來提供的。如果稅收不夠，提供不了這么多的公共物品怎么辦？政府不能讓大家沒路可走，它可以提供準公共物品，還可以讓民營企業或外資企業投資準公共物品。比如說，把某條高速公路包給外國公司來修，把某個港口包給民營公司去做。
　　如果政府一時沒有能力提供純公共物品，就應該盡可能提供準公共物品。準公共物品的投入是有回報的，企業或個人只要有能力從政府那里得到特許權，提供準公共物品就會變成一個商業機會。例如，北京市五環路通車后，上路要交費，那么五環路就變成一個準公共物品。而北京的其他環線全都不收費，它們是政府提供的純公共物品。因為五環路是靠貸款修的，收費是為了還貸。可是北京的交通擁堵實在太嚴重了，于是政府研究決定五環路不再收費，這樣它就從準公共物品變成了純公共物品。
　　那么我國的教育是公共物品嗎？就現狀看，九年制義務教育是公共物品，這是由國家來提供的。但是，如果年輕人還想深造，就需要交一些錢。這時的教育就變成準公共物品了。如果既沒有這么多教育類的公共物品，也沒有準公共物品，我們國家的教育水平不就下降了嗎？所以，政府在有經濟能力的情況下一定要多提供公共物品，在缺少經濟能力的情況下也應該多提供準公共物品。
　　讓我們想一下，如果把全國所有城市里的道路都變成準公共物品的話，是不是生活起來很不方便呢？以后我們都有車了，就要準備好零錢，到一個地方交一次費，到下一個地方再交一次費，這樣生活會變得非常不方便。當政府把一條路的建造費用收回來之后，就可以讓這條路還原為純公共物品。但我國現在還做不到，因為政府把修這條路的貸款收回來之后，可能馬上拿這筆錢去修下一條路了。
　　等一國經濟真正發展好了，在財政充裕的情況下，許多準公共物品就會變成純公共物品。當它們真正變成純公共物品的時候，我們會發現生活的質量好了很多，也許孩子們可以直接上大學，而不需交學費；道路也可以隨便走，不必再準備這么多的“買路錢”。
　　所以，政府在有錢的情況下應該多提供公共物品，沒錢就要先提供準公共物品，到一定時候再把它變成純公共物品，這樣人們的生活水平就會提高。
　　市場失靈還表現在收入分配不公平方面上。比如，我國2010年大約有20萬億銀行儲蓄存款。有人問：為什么不把它們拿出來花了呢？又有人說：怎么花呢？銀行儲蓄存款總額中80％都是20％的人存的，而80％的人只占剩下的20％。結果，想花錢的人沒錢花，有錢的人又不需要花那么多。這就涉及一個收入分配不公的問題。有些人富，有些人窮，這些問題單靠市場機制解決不了。市場機制只能解決效率問題，讓經濟快速發展，但不能解決公平問題，這是市場失靈的又一種表現。這些問題只能由政府來解決，政府向高收入的人群征稅，給低收入的人群發放生活救濟金，讓窮人也能過上溫飽的日子。
　　總結起來，市場失靈表現在三方面：第一是經濟中的外在性，第二是社會需要大量的公共物品，第三是收入分配不公平。這些問題市場解決不了，怎么辦？由政府出面解決。那么，政府究竟應該怎么解決這些問題？政府應該發揮哪些作用？政府又該扮演什么角色？這都需要我們進一步探討。

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