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經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)讀書頻道

第二節(jié) 中等收入陷阱討論的積極意義

從上節(jié)可見，中等收入陷阱無論從絕對(duì)指標(biāo)還是相對(duì)比重衡量，都存在著許多明顯的缺陷，那么，為什么這個(gè)概念在2007年提出后僅短短幾年，就廣泛地受到歡迎，乃至被人們當(dāng)作一個(gè)似乎長期存在并早已證明的定論？特別是在中國，它受到了官方和民間幾乎一致的認(rèn)同和重視，其原因何在呢？
　　首先，中等收入陷阱說，包含著存在這個(gè)陷阱危險(xiǎn)但應(yīng)對(duì)得當(dāng)是可以跨越從而進(jìn)入高收入行列的命題。這對(duì)于所有進(jìn)入中等特別是中高收入階段的發(fā)展中國家自然充滿了吸引力。特別是對(duì)于中國這個(gè)在200多年前人均收入還在世界前列的文明古國， 這種跨越騰飛、實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的大國夢(mèng)想，更是具有難以抗拒的誘惑力。這是跨越中等收入陷阱的討論在中國具有的特殊意義。
　　其次，一個(gè)發(fā)展中國家從低收入到中低收入階段，再到中高收入階段，繼續(xù)追趕高收入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，在每個(gè)階段上都有不同的挑戰(zhàn)。如何應(yīng)對(duì)當(dāng)前階段挑戰(zhàn)的各種意見、建議，都可以在跨越中等收入陷阱這個(gè)大題目下裝進(jìn)來。而這也恰恰是政府決策者關(guān)心的焦點(diǎn)。因此，種種應(yīng)對(duì)中等收入陷阱的政策主張都匯集到這個(gè)平臺(tái)上相互競爭，影響決策進(jìn)而影響中國今后的道路選擇。
　　最后，也是最根本的，就是關(guān)于中等收入陷阱的討論和國際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的比較，確實(shí)產(chǎn)生了許多非常重要和有啟發(fā)性的思想。它對(duì)于我們已經(jīng)達(dá)到中高收入之后如何應(yīng)對(duì)前所未有的新挑戰(zhàn)和厘清方向路徑，大有幫助。這里豐富的內(nèi)涵和橫向比較的坐標(biāo)，可以容納我們今天關(guān)于改革和發(fā)展的幾乎所有主要討論。
　　另外，這個(gè)源于東亞復(fù)興的中等收入陷阱的討論還有一個(gè)重要成果。正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯賓塞所說，“在第二次世界大戰(zhàn)剛剛結(jié)束的時(shí)候，知識(shí)淵博的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和分析家?guī)缀跻恢抡J(rèn)為非洲的發(fā)展前景非常光明，而亞洲的發(fā)展前景則很黯淡。”亞洲當(dāng)時(shí)既是全球最貧困，也是人口最多而自然資源匱乏的地區(qū)。但二戰(zhàn)以來，在全球180個(gè)發(fā)展中國家中，只有13個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在25年或更長的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了平均7%或更高的增長速度。并且其中成功地進(jìn)入了高收入行列的幾乎只有東亞的日本和亞洲四小龍（韓國、中國香港、新加坡、中國臺(tái)灣）。 這就顛覆了人們關(guān)于人口負(fù)擔(dān)和資源匱乏約束增長的傳統(tǒng)觀念。換句話說，中等收入陷阱的討論，無論其概念定義有什么缺陷，它都給我們找到了一個(gè)新的視角，去進(jìn)行橫向和縱向的實(shí)例比較，特別是為我們解剖成功的群體樣本、探尋增長跨越的奧秘提供了可能。
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)二戰(zhàn)之后各個(gè)國家和地區(qū)增長速度進(jìn)行了比較，總結(jié)了許多國家在增長跨越（如從低收入到中低收入，再到中高收入乃至高收入）上的成功經(jīng)驗(yàn)，以及不少國家長期停滯、徘徊在一定的收入階段甚至有的國家從較高收入階段又跌入更低收入階段的教訓(xùn)。在這樣一個(gè)豐富多彩的大樣本基礎(chǔ)上，再去仔細(xì)考察那些少數(shù)成功或不成功的典型案例。這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過中等收入陷阱的考察和研究，得出了一些普遍性的結(jié)論，這主要包括：
　　第一，對(duì)外開放融入全球化體系是成功增長不可或缺的必要條件，因?yàn)闆]有一個(gè)成功增長或追趕的案例是在閉關(guān)鎖國的環(huán)境下實(shí)現(xiàn)的。這與理論和歷史邏輯也是一致的。斯賓塞提出，“為什么現(xiàn)代化和增長的快速擴(kuò)張進(jìn)程開始于第二次世界大戰(zhàn)之后？——答案是經(jīng)濟(jì)的全球化，包括產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易、流動(dòng)資本的不斷開放，最重要的是知識(shí)和科技的轉(zhuǎn)讓。” 世界銀行的幾個(gè)報(bào)告也同樣強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。
　　實(shí)際上這就是所謂的后發(fā)優(yōu)勢(shì)所在。因?yàn)楹筮M(jìn)國家已經(jīng)不必像先行國家那樣在黑暗中摸索，而可以直接借鑒和吸收別人經(jīng)過長時(shí)期探索才獲得的知識(shí)、技術(shù)和信息。從1750年前后世界進(jìn)入工業(yè)化以來的260多年歷史來看也是如此，早期工業(yè)化國家經(jīng)常要花好幾十年甚至上百年才能跨越的人均收入階段，二戰(zhàn)以后已經(jīng)有越來越多的國家和經(jīng)濟(jì)體在開放條件下用短得多的時(shí)間就做到了（表前-3）。工業(yè)革命的最初200年，經(jīng)濟(jì)高速增長的速度也只在2%～2.5%，而二戰(zhàn)后的新興經(jīng)濟(jì)體中7%～8%的速度已經(jīng)不算稀奇（圖前-11）。圖前-1中顯示的低收入和中等收入國家的增長速度在二戰(zhàn)以來的半個(gè)多世紀(jì)中總體快于高收入國家也說明了這一點(diǎn)。這也是全球化時(shí)代大趨同論的依據(jù)。
　　
　　第二，市場經(jīng)濟(jì)制度是另一個(gè)必要條件。這不僅是因?yàn)橹挥袑?shí)行市場經(jīng)濟(jì)制度才可能融入全球市場化的經(jīng)濟(jì)體系，使外部資本、技術(shù)、思想和信息的順利轉(zhuǎn)移成為可能，還因?yàn)橹挥惺袌鼋?jīng)濟(jì)以及作為其基礎(chǔ)的多元化產(chǎn)權(quán)制度才能提供充分的利益激勵(lì)、創(chuàng)新動(dòng)力、降低產(chǎn)品和服務(wù)成本的競爭和滿足現(xiàn)實(shí)與潛在需求的能力。雖然戰(zhàn)后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)最初也被很多人認(rèn)為是發(fā)展中國家趕超發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的有效模式，然而實(shí)踐表明，實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從而必然在很大程度上閉關(guān)鎖國的經(jīng)濟(jì)體，無論是前蘇聯(lián)、東歐國家、中國、越南、朝鮮、古巴等國，還是在相當(dāng)時(shí)期中多少采用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的亞洲和非洲等發(fā)展中國家，盡管同樣有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，但無一例外都沒有能實(shí)現(xiàn)追趕型增長和縮小與發(fā)達(dá)國家的距離。
　　以上這二項(xiàng)應(yīng)當(dāng)說是新自由主義的核心議題，而且都沒有爭議地被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)追趕最基本的條件，不過僅僅這些還不能保證持續(xù)地高速增長。用世界銀行報(bào)告的話來說，“堅(jiān)守古典理論和新古典理論的建議對(duì)于增長雖然是必要的，但并不足以趕上發(fā)達(dá)國家。” 用斯賓塞的話說，加入國際一體化體系，只是追趕的必要條件，而不是充分條件。那么，還需要哪些必要條件，才能充分保證追趕型增長呢？遺憾的是，沿著跨越中等收入陷阱這個(gè)寬泛的命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說法就比較發(fā)散了。世界銀行2007年的報(bào)告中認(rèn)為，過去15年經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)的思路可以歸納為以下幾點(diǎn)： 
　　?規(guī)模經(jīng)濟(jì)，包括國際一體化和帶來新知識(shí)的貿(mào)易和資本流動(dòng)。
　　?新知識(shí)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最重要力量，也是規(guī)模經(jīng)濟(jì)最重要來源，中等收入階段經(jīng)濟(jì)從不斷提高的多元化轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化，因此從重視投資轉(zhuǎn)向重視創(chuàng)新。
　　?城市是規(guī)模經(jīng)濟(jì)最重要的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，城市化代表更多農(nóng)村人口分享市民化的服務(wù)和發(fā)展機(jī)遇。
　　?高效管理以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為特征的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)租金，政府不可或缺的作用，抑制腐敗和保持社會(huì)和諧。
　　簡言之，按照上述報(bào)告的說法，已經(jīng)進(jìn)入中等收入的國家應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)遵循了亞當(dāng)?斯密的理論，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長必備的和平環(huán)境、合理稅負(fù)和良好的司法體系，以及堅(jiān)持了新古典理論關(guān)于開放、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和廣泛投資人力資本的信條，但要進(jìn)入高收入階段，簡單重復(fù)這些是不夠的，還需要處理好上述各方面的重要挑戰(zhàn)。
　　如果說世界銀行的報(bào)告因?yàn)楸仨毭婷婢愕剑蚨嗌僮屓穗y以準(zhǔn)確把握的話，中國國內(nèi)學(xué)者的意見則要具體明確得多。中國學(xué)者一般是借跨越中等收入陷阱和翻越高收入之墻這個(gè)牽動(dòng)政府神經(jīng)的題目，強(qiáng)調(diào)中國深化改革和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的迫切性。如國務(wù)院發(fā)展研究中心的“跨越中等收入陷阱”課題組，就提出了在中國面臨高收入之墻之際， 經(jīng)濟(jì)增長通常會(huì)從高速增長下臺(tái)階轉(zhuǎn)入中速增長，在各種矛盾和問題集中涌現(xiàn)時(shí)，要以“參與促進(jìn)型改革”來推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。
　　他們認(rèn)為，這時(shí)需要隨增速回落相應(yīng)調(diào)低宏觀經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)減速時(shí)防范化解財(cái)政金融風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)改變速度效益型的盈利模式，形成競爭性和創(chuàng)新導(dǎo)向的市場環(huán)境，打破壟斷和深化國企改革，促進(jìn)農(nóng)民工市民化，解決三農(nóng)問題，形成創(chuàng)新型教育和科研體制，推動(dòng)收入分配改革擴(kuò)大中等收入群體，建成有利創(chuàng)新又分散風(fēng)險(xiǎn)的金融體系，政府由增長主導(dǎo)型向公共服務(wù)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變，以及參與促進(jìn)型改革，促進(jìn)機(jī)會(huì)平等、完善公共服務(wù)體系、建立鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新制度、完善法制環(huán)境。特別是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等等。 
　　上述的這些研究和歸納都讓人得到啟發(fā)，但由于涉及的重點(diǎn)是如此之多，人們還是難得要領(lǐng)。看來，要真正從二戰(zhàn)以后這半個(gè)多世紀(jì)后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)追趕，特別是東亞五個(gè)成功進(jìn)入高收入行列經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)中把握住核心和確定性的東西，我們還需要新的坐標(biāo)系。

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