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隨著監(jiān)管層宣布正式啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，各大券商紛紛行動(dòng)起來(lái)，積極備戰(zhàn)融資融券業(yè)務(wù)。在爭(zhēng)取成為首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的同時(shí)，各大券商早早動(dòng)起手來(lái)，大力開(kāi)發(fā)客戶(hù)資源。多家券商的融資融券部人士在接受記者采訪時(shí)表示，公司根據(jù)交易數(shù)據(jù)等材料，已經(jīng)圈定了一批適合參與融資融券業(yè)務(wù)的潛在客戶(hù)。
更新上報(bào)材料
“啟動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)后，首要的工作就是再次準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的上報(bào)材料。”上海一家創(chuàng)新類(lèi)券商融資融券部負(fù)責(zé)人向記者介紹說(shuō)，已有10多家大型券商自2006年起，先后遞交了開(kāi)展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，但不少公司的凈資本規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)控制等指標(biāo)發(fā)生了不少變化。“現(xiàn)在看來(lái)，以前的材料可能已經(jīng)作廢了，估計(jì)監(jiān)管層會(huì)在近期通知我們報(bào)送更新后的材料。”他預(yù)計(jì)，監(jiān)管層對(duì)本次上報(bào)的材料，會(huì)有更加嚴(yán)格的要求，尤其是在合規(guī)狀況方面。
此外，部分業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，在重新上報(bào)材料后，真正開(kāi)始試點(diǎn)還將有一段時(shí)間。國(guó)泰君安研究所梁靜表示，雖然融資融券已經(jīng)經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院原則同意，主要法律法規(guī)都已出齊，但考慮到試點(diǎn)辦法、技術(shù)準(zhǔn)備、以及行政審批，真正開(kāi)始試點(diǎn)最早要到11月以后，甚至是年底。從時(shí)間跨度來(lái)看，基于風(fēng)險(xiǎn)控制的考慮，試點(diǎn)階段至少需要半年左右的時(shí)間。
大力開(kāi)發(fā)客戶(hù)
大量客戶(hù)的積極參與，恐怕是一項(xiàng)新業(yè)務(wù)順利推行的關(guān)鍵因素。在爭(zhēng)取成為首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的同時(shí)，各大券商早早動(dòng)起手來(lái)，大力開(kāi)發(fā)客戶(hù)資源。多家券商的融資融券部人士在接受記者采訪時(shí)表示，公司根據(jù)交易數(shù)據(jù)等材料，已經(jīng)圈定了一批適合參與融資融券業(yè)務(wù)的潛在客戶(hù)。“資產(chǎn)在百萬(wàn)元以上，平時(shí)的投資偏好以?xún)?yōu)質(zhì)的大盤(pán)藍(lán)籌股為主，這樣的客戶(hù)資質(zhì)比較理想。”
一位融資融券部負(fù)責(zé)人介紹，細(xì)則出臺(tái)后，還將提高融資融券客戶(hù)的資質(zhì)條件，此外，也要加大對(duì)投資者的教育工作，讓他們充分認(rèn)識(shí)到參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
準(zhǔn)備聯(lián)網(wǎng)測(cè)試
“雖然營(yíng)業(yè)部的測(cè)試工作早已完成，但在融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)質(zhì)運(yùn)行階段前，所有試點(diǎn)單位與交易所等相關(guān)單位，應(yīng)該會(huì)進(jìn)行一次全面聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。”上海某創(chuàng)新型券商的信用交易部負(fù)責(zé)人表示，公司的技術(shù)部門(mén)正在為這“最后一試”進(jìn)行積極準(zhǔn)備。
除了系統(tǒng)測(cè)試及維護(hù)方面的準(zhǔn)備，不少券商的融資融券部門(mén)，還就如何利用好融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行套利、保值，研發(fā)新業(yè)務(wù)等方面，與自營(yíng)業(yè)務(wù)部和衍生產(chǎn)品部積極探討。據(jù)了解，證券公司的各個(gè)部門(mén)對(duì)這項(xiàng)新業(yè)務(wù)的興趣頗高。
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