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中國證監(jiān)會有關部門負責人昨日提出保薦監(jiān)管“三鐵律”。
“三鐵律”明確，“對于沒有參與盡職調(diào)查或盡職調(diào)查工作不到位的保薦代表人，對于信息披露存在虛假或重大遺漏項目的保薦代表人，對于持有發(fā)行人股票的保薦代表人，以及其他有違法違規(guī)行為的保薦機構(gòu)和保薦代表人，將依法嚴肅處理。”
該負責人表示，盡管社會上對“保代持股”一事議論頗多，但鑒于尚無人向監(jiān)管部門提供有力線索，監(jiān)管部門也未掌握查實證據(jù)，所以目前尚未對有關情況作出處理。但“只要發(fā)現(xiàn)查實，一定會嚴肅處理。”
督促保薦機構(gòu)盡職調(diào)查
據(jù)悉，為加強保薦監(jiān)管，證監(jiān)會下一步將推出一系列措施。其中，監(jiān)管部門已起草完畢《保薦業(yè)務內(nèi)控指引》，即將向社會征求意見。“為了明確保薦業(yè)務內(nèi)控制度的標準，促進保薦業(yè)務內(nèi)控制度建設，規(guī)范保薦業(yè)務經(jīng)營和運作，防范和化解保薦業(yè)務風險，我們今年擬出臺《指引》。”負責人介紹說，《指引》將要求保薦機構(gòu)設立專門的內(nèi)部控制機構(gòu)，配備專職內(nèi)部控制人員，健全相關保薦業(yè)務的流程控制。
“要將監(jiān)管壓力切實傳導到保代和保薦機構(gòu)身上。”上述負責人表示，證監(jiān)會有關部門在召開反饋會、初審會等審核會議時，將就審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關保薦代表人到會回答有關問題。在召開發(fā)審委會議時，適當增加保薦代表人回答問題的時間。審核人員在工作底稿中，將對保薦機構(gòu)和保薦代表人的誠信狀況、勤勉盡責情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量進行考核和評價，考核和評價結(jié)構(gòu)計入保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，必要時向社會公布。
同時，證監(jiān)會還將深入推進現(xiàn)場檢查工作，督促保薦機構(gòu)將盡職調(diào)查、內(nèi)核、工作底稿、工作日志等制度落實到位。在去年對14家保薦機構(gòu)內(nèi)控制度、39個保薦項目工作底稿進行檢查的基礎上，今年將進一步加大現(xiàn)場檢查的力度，檢查的主體也將由發(fā)行部發(fā)展為創(chuàng)業(yè)板部、地方派出機構(gòu)與發(fā)行部的聯(lián)合檢查，以此督促保薦機構(gòu)貫徹落實各項保薦制度，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
保薦工作瑕不掩瑜
自2004年7月對江蘇瓊花項目保薦代表人采取“三個月不受理推薦項目”的監(jiān)管措施以來，發(fā)行監(jiān)管部已對20名保薦代表人或相關責任人采取了“談話提醒”的監(jiān)管措施，對7名保薦代表人、1家保薦機構(gòu)采取了“一定時期內(nèi)不受理推薦”的監(jiān)管措施，撤銷了14名保薦代表人的保薦代表人資格。
負責人指出，2009年的檢查工作發(fā)現(xiàn)，保薦機構(gòu)和保代執(zhí)業(yè)過程中存在的問題主要包括：盡職調(diào)查工作仍需加強，有些甚至很不到位，發(fā)行人的風險和問題沒有充分揭示；內(nèi)控體系有待進一步健全，風控水平有待進一步提高；申請文件的質(zhì)量參差不齊，信息披露質(zhì)量仍有待提高；有的項目并非從投資者角度來作把關，而是以應付審核機構(gòu)的心態(tài)進行，乃至寬泛解釋規(guī)則，有些更抱“闖關上報”的心態(tài)等。
他強調(diào)說，盡管存在一些發(fā)展中的問題，但保薦制度實施7年來承銷卓著，具體表現(xiàn)在：一是保薦機構(gòu)的責任意識不斷增強，推薦企業(yè)的質(zhì)量有了較大程度的提高。二是保薦機構(gòu)的內(nèi)控制度逐步建立，特別是盡職調(diào)查制度、內(nèi)核制度、工作底稿和工作日志制度等工作的深化推進，使得保薦工作的質(zhì)量有了較大提升。三是以保薦代表人、準保薦代表人為主的投資銀行隊伍不斷擴大、素質(zhì)也不斷得以提高。四是行業(yè)集中度和品牌逐漸形成，自律水平不斷增強。五是監(jiān)管力度不斷加強，違規(guī)行為得到有效遏制。 |