|
|
|
|
|
|
|
|
| 2008-12-31 作者:楊晶 來源:上海證券報 |
|
|
近日，青島轄區的證券營業部接到通知，明年1月1日起青島將試行《青島轄區證券經紀人管理試行辦法》。據了解，這是目前業內第一份由地方轄區出臺、并直接針對經紀人管理的較完善的規定。券商人士紛紛給予高度肯定，認為這對目前經紀人的規范工作有相當積極的意義，相關規定值得其他地區借鑒，更為重要的是，這也給未來業內統一證券經紀人管理辦法的出臺做了積極的準備。
“我們前幾天收到了青島證監局的正式通知，這也是目前我們所了解到的，唯一針對經紀人管理出臺如此明確規定的轄區。”記者采訪多位來自全國性券商的經紀業務人士后了解到。
該套試行辦法一如既往地明確了證券經紀人應具有證券從業資格；在中國證監會統一制定的證券經紀人管理辦法、及所屬證券經營機構總部的相關詳細管理措施出臺之前，證券經營機構不得委托外部人員開展證券營銷業務，券商應清退不具備從業資格的證券營銷人員等事項。
尤為值得關注的是，由于提出了經紀人“注冊登記”制度，對當地證監局、證券業協會聯手參與券商和經紀人的管理進行明確等，這套《辦法》受到了業內人士的高度關注，并得到了普遍的積極肯定。
這套《辦法》指出，“青島證券業協會負責為證券經紀人辦理執業信息注冊登記。青島證監局對證券經紀人執業信息注冊登記實施監督管理。”券商招收經紀人后要在5個工作日內向當地協會報備情況，注冊該經紀人的身份、權責等信息，由協會對經紀人進行資格審查。未經注冊的經紀人不得擅自開展證券營銷業務。
在對券商和經紀人的管理方面，該《辦法》提出的種種規定也得到了多位券商人士的肯定。券商要結合自身實際情況制定切實可行的證券經紀人管理辦法，并報青島證監局、青島證券業協會備案。券商要采取有效措施，防止經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限的行為；券商應建立正常的薪酬體制，不得使用費用報銷、后臺返傭等方式給經紀人支付薪酬；還要建立健全投資者回訪制度、經紀人檔案，以及有關證券營銷業務的投資者投訴處理機制，券商每半年還將提交一次報告，向當地證監局和證券業協會反映經紀人的投資處理和執業行為合規情況。
業內人士指出，證券經紀人的規范工作“應疏不應堵”。雖然在業內統一的證券經紀人管理辦法出臺前，經紀人仍不能進行證券營銷，許多券商也選擇了使經紀人“員工化”的規范方法，但青島證監局的該套《辦法》，選擇對經紀人管理制度進行了梳理，給未來經紀人的發展做了很好的準備。 |
|
|
|
|