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| 2008-12-02 作者:楊晶 來源:上海證券報 |
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雖然融資融券業(yè)務(wù)還未正式啟動，券商營業(yè)部的準(zhǔn)備工作早已開始忙活起來。日前，記者從上海地區(qū)一些營業(yè)部了解到，將來有望對客戶進行融資融券“一條龍”服務(wù)的“推薦人”隊伍正逐漸成形。
“選拔和培養(yǎng)推薦人，就是我們近期的一項主要工作。”某創(chuàng)新類券商營業(yè)部的總經(jīng)理表示，最近他所在的營業(yè)部正組織對備選的推薦人進行培訓(xùn)，如果在培訓(xùn)后能夠通過公司總部組織的考試，基本就能確定下來推薦人的資格。
推薦人到底在融資融券業(yè)務(wù)中扮演怎樣的角色？“參與融資融券業(yè)務(wù)的客戶都在營業(yè)部，但是公司融資融券業(yè)務(wù)部門并不直接接觸客戶。我們需要推薦人去完成發(fā)現(xiàn)客戶、推薦客戶、維護客戶、完善客戶檔案等一條龍的服務(wù)。”同樣參與了選拔推薦人的一位券商人士指出，考慮到客戶參與業(yè)務(wù)的過程中存有一定風(fēng)險，推薦人在客戶風(fēng)險控制上也將起到重要作用，算是券商融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的第一防線。
招商證券也曾在10月中旬表示，擬對融資融券客戶實行“推薦人制度”。客戶參與應(yīng)有推薦人，而推薦人也要對客戶從事業(yè)務(wù)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
從上述營業(yè)部了解到，券商在推薦人的選拔上也作出了謹慎考慮。只有獲得證券從業(yè)資格，并且屬于公司正式員工編制的員工，才可以參與備選推薦人的培訓(xùn)及相關(guān)考試。上述營業(yè)部人士均表示，營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人主要負責(zé)招攬客戶，并不在此次備選推薦人之列。而且考慮到業(yè)務(wù)實質(zhì)開展后還將涉及到公司風(fēng)險控制，營業(yè)部也更青睞在營業(yè)部的正式員工中選拔推薦人。
考慮到融資融券業(yè)務(wù)還沒有正式開展，幾位營業(yè)部人士均表示目前尚不會大規(guī)模的培養(yǎng)推薦人隊伍。其中一位營業(yè)部人士說，“目前我們營業(yè)部預(yù)計只選拔三四個推薦人。”據(jù)他介紹，目前他所在的營業(yè)部，符合至少百萬元資產(chǎn)條件并有參與融資融券業(yè)務(wù)意愿的客戶有20余個，再結(jié)合考慮券商參與的自有資金規(guī)模限制，三四個推薦人已經(jīng)足夠。一旦業(yè)務(wù)明確，參與客戶增多，市場條件成熟，推薦人隊伍還可以進一步擴容。
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