本報訊
香港證監會6月9日宣布，針對有關違規情況，對工商東亞融資有限公司和工商東亞證券公司處以罰款3800萬港元。據悉，這是香港證監會有史以來開出的最大金額罰單。此前，工商東亞曾于2005年1月27日受到香港證監會3000萬港元的處罰。香港證監會有關人士在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，三年內如果工商東亞兩公司再出現嚴重的違規或缺失情況，其相關經營牌照或會被取消。
據香港證監會公布的調查結果顯示，首先，在2002年至2004年間，工商東亞融資及工商東亞證券的高級職員（現均已離開工商東亞融資及工商東亞證券）的一些行為，令外界覺得兩家公司曾以不適當的手法支持某只上市股票。其次，工商東亞兩公司過去還曾分別兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動和工商東亞融資的企業融資活動推行有效的職能及資訊劃分措施。再其次，工商東亞證券的分行還發生過沒有在適當的時間給客戶支付回傭的情況。最后，工商東亞證券一家分行曾發生過無牌交易、未經授權交易、以及在未經授權的情況下轉撥客戶款項等違規行為。
據以上違規情況，香港證監會對工商東亞兩公司處以3800萬港元的罰款。 |
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