本報訊
香港證監(jiān)會6月9日宣布，針對有關(guān)違規(guī)情況，對工商東亞融資有限公司和工商東亞證券公司處以罰款3800萬港元。據(jù)悉，這是香港證監(jiān)會有史以來開出的最大金額罰單。此前，工商東亞曾于2005年1月27日受到香港證監(jiān)會3000萬港元的處罰。香港證監(jiān)會有關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，三年內(nèi)如果工商東亞兩公司再出現(xiàn)嚴(yán)重的違規(guī)或缺失情況，其相關(guān)經(jīng)營牌照或會被取消。
據(jù)香港證監(jiān)會公布的調(diào)查結(jié)果顯示，首先，在2002年至2004年間，工商東亞融資及工商東亞證券的高級職員（現(xiàn)均已離開工商東亞融資及工商東亞證券）的一些行為，令外界覺得兩家公司曾以不適當(dāng)?shù)氖址ㄖС帜持簧鲜泄善薄Ｆ浯危ど號|亞兩公司過去還曾分別兩次未能為工商東亞證券的自營交易活動和工商東亞融資的企業(yè)融資活動推行有效的職能及資訊劃分措施。再其次，工商東亞證券的分行還發(fā)生過沒有在適當(dāng)?shù)臅r間給客戶支付回傭的情況。最后，工商東亞證券一家分行曾發(fā)生過無牌交易、未經(jīng)授權(quán)交易、以及在未經(jīng)授權(quán)的情況下轉(zhuǎn)撥客戶款項等違規(guī)行為。
據(jù)以上違規(guī)情況，香港證監(jiān)會對工商東亞兩公司處以3800萬港元的罰款。 |
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