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中國證監(jiān)會(huì)13日發(fā)布消息稱，已于近日下發(fā)通知，要求證券公司進(jìn)一步將賬戶規(guī)范工作做實(shí)做細(xì)，全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作。根據(jù)通知，長期不使用的賬戶（俗稱“休眠賬戶”）將另庫存放，激活規(guī)范后才能使用，不合格賬戶問題要徹底解決，新開賬戶管理要更加嚴(yán)格。
證監(jiān)會(huì)指出，證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，由于種種原因，在賬戶開立和使用方面積累了一些問題，主要包括有些賬戶長期不使用、部分賬戶存在各種不規(guī)范情況等。
針對(duì)這些問題，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》，要求中國證券登記結(jié)算公司和上海、深圳證券交易所作出具體安排，制定和公布相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、期限、實(shí)施方式和程序，指導(dǎo)證券公司通過客戶自我規(guī)范、逐步采取限制性措施、另庫存放等辦法予以解決；進(jìn)一步嚴(yán)格新開賬戶管理，加強(qiáng)監(jiān)督與檢查，加大對(duì)新增不合格賬戶的監(jiān)控和處理力度，同時(shí)，健全和完善賬戶管理辦法，建立賬戶規(guī)范管理的長效機(jī)制。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說，這份通知的出臺(tái)是全面推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管工作的一項(xiàng)重要配套措施，將有利于加快第三方存管整體進(jìn)度，提高市場運(yùn)行效率，對(duì)維護(hù)證券市場公開、公正、透明的原則具有重要意義。
根據(jù)要求，證券公司對(duì)由于歷史原因形成的不合格賬戶，采用分類解決的方式，使大多數(shù)不合格賬戶自我規(guī)范成為權(quán)屬清晰、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的合格賬戶；對(duì)出于違規(guī)目的開立和使用的賬戶，采取限制性措施，加強(qiáng)一線監(jiān)控，加大監(jiān)管力度。
證監(jiān)會(huì)表示，由于賬戶規(guī)范工作主要涉及“休眠賬戶”和不合格賬戶，對(duì)于大多數(shù)持有賬戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資者，其交易行為不會(huì)受到任何影響。
據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“休眠賬戶”另庫存放后的重新啟用明確了“快捷便利”的操作要求，合格賬戶的投資者在申請(qǐng)“激活”次日，即可恢復(fù)交易。對(duì)于不合格賬戶的規(guī)范，也預(yù)留了一定的寬限期，投資者可在寬限期內(nèi)按要求對(duì)賬戶自我規(guī)范。
第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立第三方存管，實(shí)施此項(xiàng)制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金。據(jù)了解，建立此項(xiàng)制度旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象。 |