9月25日，中國證監會稽查局和滬、深證券交易所在京召開“創業板執法暨異常交易監管三方聯席會”，研究部署創業板市場開通前后的執法工作，分析討論當前異常交易特點、趨勢和監管重點。證監會創業板辦、上市部、處罰委、稽查總隊和北京、上海、深圳證監局應邀參會，桂敏杰副主席到會并講話。
會議認為，與主板、中小板相比，創業板公司主要面臨規范運作、持續經營和信息披露不對稱等方面的風險，創業板交易主要面臨過度炒作、內幕交易和市場操縱的風險。在創業板發行、上市和交易制度中，已針對創業板風險特點作了嚴于主板和中小板的安排，在創業板市場開通前后，應有針對性地加強執法工作，確保創業板平穩推出和規范運行。一是加大對涉嫌市場操縱案件的查處力度，嚴密監控首日交易，對蓄意拉抬股價的，限制其賬戶交易并向市場公布，涉嫌違法違規的，及時進行調查并及時向社會公布調查處理情況，凈化市場環境；二是加強交易所、派出機構和會機關三位一體聯動，做到有異動就有反應，有反應就有結果；三是針對創業板公司的風險特征，加大持續監管力度，重點關注財務欺詐、利益侵占、資金挪用、內幕交易和市場操縱等違法違規行為，涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關追究刑事責任；四是為適應創業板執法工作需要，結合創業板信息披露和交易規則，加強對系統稽查干部的培訓。
會議還認為，今年以來，監管部門對市場廣泛關注的虛假申報撤單、開盤價和收盤價操縱等短線操縱和內幕交易等異常交易采取的監管措施取得階段性成果。下一步，對異常交易仍要保持高壓態勢，重點打擊利用資產重組信息進行內幕交易和利用“黑嘴”操縱股價等短線操縱行為。 |
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