|
近日，上海證監(jiān)局召開了2009年上海轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，證監(jiān)會基金監(jiān)管部和上海證監(jiān)局領導出席會議并作重要講話。會議回顧了2008年上海基金行業(yè)發(fā)展和公司合規(guī)運營的總體情況，分析了當前基金行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)和機遇，并向基金公司提出2009年規(guī)范發(fā)展的具體要求，特別強調(diào)基金公司必須將保護持有人合法權益的工作放在重中之重。
上海轄區(qū)30家基金公司高管人員和在滬三家托管行的托管業(yè)務負責人參加了此次會議。會上，上海證監(jiān)局對轄區(qū)基金行業(yè)的發(fā)展狀況做了總結性分析，指出2008年轄區(qū)30家基金管理公司在資產(chǎn)規(guī)模、財務狀況、新業(yè)務開發(fā)、基礎性建設、投資者教育等方面都取得了一定成績，但是仍存在平均管理資產(chǎn)規(guī)模較小、市場份額較低、高級管理人員和關鍵崗位人才缺乏、個別中小公司面臨發(fā)展困難等不足，基金業(yè)的發(fā)展正處于重要的戰(zhàn)略機遇期，處于產(chǎn)品和業(yè)務多元化、國際化發(fā)展的新階段。
為促進轄區(qū)基金行業(yè)的發(fā)展，上海證監(jiān)局強調(diào)，保護持有人利益是基金公司和行業(yè)發(fā)展的立足之本，應在完善的公司治理結構、穩(wěn)定的人員團隊、勤勉盡責的高管人員和業(yè)務人員、不斷提升的風險管理能力等四個方面得到充分體現(xiàn)；完善的公司治理結構是公司和行業(yè)發(fā)展的必要條件，要充分落實公司獨立運作原則，進一步發(fā)揮董事會、監(jiān)事會的作用；創(chuàng)新是公司和行業(yè)發(fā)展的持續(xù)推動力，各公司要通過組織和機構創(chuàng)新、業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新、制度和機制創(chuàng)新，實現(xiàn)差異化的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)公司的持續(xù)快速發(fā)展。
上海證監(jiān)局要求基金管理公司必須將保護持有人合法權益的工作放在重中之重。首先，保護投資者利益的原則要不僅僅體現(xiàn)在公司章程和制度中，而應切實貫徹到公司各個業(yè)務環(huán)節(jié)；其次，要樹立遵規(guī)守法的意識；第三，要樹立誠信、信守契約的意識；第四，要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，做好風險控制。
會議最后，上海證監(jiān)局還向基金公司提出2009年十項重點工作：一是全力以赴做好維穩(wěn)工作；二是著力提升公司治理水平；三是進一步規(guī)范人員管理；四是提高基金銷售的規(guī)范化程度；五是加強對信息披露的有效性監(jiān)管；六是加強對分支機構有序性的監(jiān)管；七是推進落實反洗錢工作；八是加強公平交易監(jiān)管；九是加大支持力度，推動行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展；十是倡導社會責任理念，提升基金行業(yè)良好形象。 |