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| 嚴格依法合規經營 加強投資者教育 謹記買者自負原則 |
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新華社電
中國證監會２３日再次發出通知，要求證券公司嚴格依法合規經營、加強投資者教育、進一步提升服務質量和專業管理水平，采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，維護投資者合法權益，促進證券行業持續健康發展。
通知要求證券公司從開戶環節著手風險揭示工作，向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認。要持續地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。證券公司在進行產品和業務推介時，應當清楚說明不同產品和業務的區別，使投資者充分認識不同產品和業務的風險特征。
通知稱，證券公司在經紀業務活動中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動；接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易；在非證券營業場所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易；以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規融資行為；為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利。
證監會表示，對在投資者教育、合規經營和防范風險工作中存在問題的證券公司和證券營業部，有關部門將視情節與后果的輕重，依法采取責令公司進行內部責任追究；由自律管理組織進行紀律處分；行政監管處罰等措施；涉及刑事責任的，移交司法機關處理。 |
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