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投資者申請開通創業板交易工作今日正式啟動。記者了解到，券商目前在技術系統及業務流程等方面的準備工作非常充分，能夠滿足投資者的開戶需求，投資者教育工作也已經具體實施了。同時，為了保證相關工作平穩有序進行，券商一般采取分批預約的方式引導客戶分期分批辦理。
技術系統準備就緒
申銀萬國創業板籌備工作負責人楊海濤表示，總體來說，公司的內部管理制度、業務流程、技術系統等均已基本就緒，投資者教育也已經具體實施了。13日下午該公司已經就技術、業務流程等方面組織了業務培訓。公司在上海地區通過現場、上海以外地區通過衛星直播的方式，對所有營業部進行了業務培訓。今日起各個營業部均可受理投資者開通交易權限的申請。
據楊海濤介紹，投資者教育主要有兩個方面，營業部現場建立創業板投資者教育專版，同時在網站上建立了投資者教育園地，并于14日下午正式上線。此外，公司編制了創業板相關知識宣傳折頁，對創業板方面的基本知識、風險點、退市方式等方面做了扼要介紹。
中投證券負責交易方面的陳經理表示，公司技術方面準備充分，能夠滿足投資者的開戶需求。中投證券的技術基本可以做到自動化，可以實施“當日簽署，按時開通”的模式。也就是說，客戶申請后，資料會自動轉到柜臺去，柜臺會根據投資者的信息自動設置開通的時間，審核的過程減少了很多人工的操作，從而縮短了營業部的操作時間。
“按照公司的統一部署，我們將從15日開始為投資者辦理開通創業板交易手續的服務。”北京一家大型券商營業部總經理對記者表示，經過前期準備，營業部的客戶交易信息數據系統、人員安排、客戶需簽署的各項文件等已經準備到位，符合相關規定要求的投資者須持身份證及股東卡到現場簽署申請書及風險揭示書。
“因為前期已經對客戶做過多次專門的風險提示，預計業務開始辦理后不會出現客戶一哄而上的現象，但即使頭幾天來辦手續的人比較多，我們的人力物力也能跟上，我們對辦理業務的人員做出了嚴格要求，不管來辦業務的客戶數量多少，一定要按照相關操作細則要求，合格、規范地辦理。”他表示。
盡管原則上從今天開始投資者就能到所在證券公司開辦創業板交易的手續，但相關規定也給不同券商提供了時間上的靈活度。為保證開辦創業板交易手續規范、有序地進行，部分券商仍在進行緊張的籌備工作，打算根據自己的實際情況向客戶開通創業板開戶服務。
北京一家設立10年的營業部的客服部經理介紹，公司具有兩年及以上投資經驗的客戶數量占比超過80%，“數量較多，有開戶需求的客戶規模也比較大，為了能給客戶提供更好的服務，我們希望工作做得更充分、扎實。”她表示，目前公司還在進行開通業務前的準備工作，將按照自己公司的規劃安排具體時間。
“盡管有些券商還在籌備，但各家進度差異不會很大。”西藏證券公司負責人表示，近期公司收到監管部門及交易所下發的關于創業板前期準備的文件多達十數份，按照這些要求，公司根據實際情況安排開戶事宜。
對客戶進行合理分流
關于進度安排，申銀萬國主要是通過營業部以短信、電郵、電話、信函的方式來通知客戶分批到營業部來辦理相關手續，主要是從營業部經營安全的角度考慮，避免在同一時段前來辦理業務的客戶太多。楊海濤強調，公司要安全有序地推進創業板交易權限開通的相關業務，同時提示投資者應該根據營業部通知到所屬營業部辦理開通創業板市場交易手續，不要集中到某個時點來辦理該業務。
中投證券的陳經理介紹，目前公司已經發布通知，要求營業部對需要辦理相關業務的投資者進行疏導，爭取做到分批辦理，包括預約，延長辦理時間等。她預計，近期客戶申請開通創業板的熱情比較高，不過公司的接受能力應該可以承受。據介紹，中投證券從2008年已經開始對客戶進行了分類管理，并且還對以前開戶的客戶進行補錄，相當于提前進行了客戶的風險認知和評估工作，而且這種電子版的評估已經嵌入了柜臺系統，這樣就會加快現場辦理的速度。
中信建投北京一家營業部的總經理對記者表示，為安排客戶有序辦理創業板交易相關手續，營業部采取了分期分批通知客戶的方式，對客戶進行分流。 |