|
7月15日，證監會發布的《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》將正式實施，投資者當日起可以申請開通創業板交易。昨日，記者從東方證券獲悉，根據創業板的要求，該公司已經建立風險測評體系，按照不同的測評結果，將要求投資者簽署不同的風險揭示書。
“如果風險測評結果比較高，只用簽署含普通條款的風險揭示書。如果測評結果是中等，則需簽署含有承諾條款的風險揭示書。如果結果非常低，我們則不建議他參與。”東方證券經紀總部相關負責人在接受記者采訪時表示，“風險測評采用網上問卷的方式，只要客戶申請開通創業板服務，就必須進行測評，問卷內容包括一些市場知識和心理問題。”
券商忙定細則
按照深交所與中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）7月2日聯合發布的《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》，中國結算將于7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數據。證券公司自7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作。投資者也可通過中國結算網站對本人證券賬戶的首次交易日期進行參考性查詢。
據了解，中國證券登記結算公司昨日已經將存量客戶的相關資料打包發送給各個券商技術部門，待一定技術處理之后，券商便可于7月15日后在公司系統中查詢客戶首次交易記錄。
記者從多家大型券商處了解到，在證監會和交易所頒布創業板投資者有關規定之后，券商也開始制定相關細則。“這次細則的東西還不少，我們召開了一個專門的會議根據有關規定細化，盡量提高客戶開戶的效率，為客戶提供便利。”廣發證券相關負責人對記者表示。
風險教育待加強
該負責人表示，針對創業板投資者申請和風險揭示問題，各大券商所做的準備基本相同，但就效果來說，卻并不令人滿意。
上海某大型券商營業部負責人也對記者表示，盡管券商就創業板基本知識和風險做了充分的介紹，但投資者對這個問題仍然沒有“上心”。“我們召開了幾場創業板的投資者教育座談會，到場的人并不多。在對投資者的調研中發現，對于創業板上市公司的退市風險，絕大多數投資者都沒有正確認識，他們按照主板市場的慣例，認為會有‘重組’出現。”
一位炒股10年的老股民吳先生在和記者交流時表示，盡管管理層和券商對創業板的風險給予了相當多的提示，但就如同新股上市首日被爆炒一樣，“只要有利可圖，不管風險多大，股民都會撲上去。更何況創業板沒有推出，大家對風險還沒有直觀的認識。”
上述東方證券相關負責人表示，不同文化程度、投資習慣的投資者存在不同的風險偏好，僅券商單方面進行的風險教育很難達到創業板風險教育的理想狀態。 |