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| 2009-06-17 記者:安仲文 來源:上海證券報 |
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就在監管部門于近期先后批出多家新QFII的同時，一家2004年便躋身QFII的老牌境外機構卻“失去”了QFII資格。中國證監會近日公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產管理有限公司已從QFII名單中消失。
根據監管部門公布的2009年4月份QFII名錄，鄧普頓資產管理有限公司仍然現身當時的QFII名單，名錄顯示鄧普頓資產管理有限公司于2004年9月14日獲得QFII資格。但是最新公布的五月份QFII名錄顯示，鄧普頓資產管理有限公司從QFII名單中消失了。這意味著，這家境外機構已經失去了QFII資格。
鄧普頓資產管理有限公司是全球最大的上市基金公司——富蘭克林鄧普頓基金集團的子公司，后者通過獲得QFII資格的鄧普頓資產管理有限公司進入中國的A股市場。就在富蘭克林鄧普頓基金集團的子公司獲得QFII資格兩個月后，富蘭克林鄧普頓基金集團進入中國基金業，國海富蘭克林基金管理有限公司于2004年11月正式成立，其中富蘭克林鄧普頓基金集團的另一子公司——鄧普頓國際股份有限公司持有49%的股份。
在監管部門加速審批QFII資格的環境下，鄧普頓資產管理有限公司卻從QFII名單中消失，顯然令人吃驚。監管部門4月份的統計數據顯示，截至2009年2月24日，我國共有獲批QFII資格的境外機構達到79家。而根據近期公布的5月份統計數據，4、5月份先后批準韓國產業銀行、韓國友利銀行股份有限公司、馬來西亞國家銀行、羅祖儒投資管理(香港)有限公司四家境外機構為新增QFII，但由于鄧普頓資產管理有限公司同時從名單中消失，至此，QFII機構為82家。
根據中國證監會2006年關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知中規定，“合格投資者證券投資業務許可證長期有效，法律法規或者中國證監會另有規定以及中國證監會依法取消其證券投資業務許可證的除外。”
對于QFII證券投資業務的具體監管方面，《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第三十二條規定，QFII有下列情形之一的，應當將證券投資業務許可證和外匯登記證分別交還證監會和國家外匯局：（一）申請人取得證券投資業務許可證后1年內未向國家外匯局提出投資額度申請的；（二）機構解散、進入破產程序或者由接管人接管的；（三）合格投資者重新申領許可證的；（四）合格投資者有重大違法行為及中國證監會和國家外匯局認定的其他情形。
此外，第三十三條還規定，QFII所管理的證券賬戶發生重大違法、違規行為的，中國證監會可以依法采取限制相關證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。
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