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畢業不到一年卻因炒賣自薦股票被監管機構調查并丟掉一份炙手可熱的工作，這對于原聯合證券分析師宋華峰而言，猶如一場轉瞬即逝的噩夢！聯合證券有關負責人日前證實，宋華峰已被該公司除名，其理由是相關機構查明他利用本人名字開戶的賬號參與交易自薦股票廣濟藥業，并從中獲利12萬元(已被追繳)。此舉違反了《證券法》關于“證券公司從業人員不得買賣股票”等規定，深交所及深圳證監局等相關部門正調查此案。結合本次事件，聯合證券已開始對公司從業人員買賣股票行為展開清理整頓，堅決杜絕再次發生類似事件。
大學開始炒股
公開資料顯示，今年26歲的宋華峰在獲得浙江大學理學院化學系理學學士學位后，又拿到浙江大學經濟學院金融系經濟學碩士學位。在宋的個人專欄中，對其的評價是在有機化學、藥物化學和金融領域有較為扎實的理論基礎；在商品批發和零售方面有一定的實踐經驗。
早在浙江大學上學期間，宋就開始涉足股海，開立賬戶炒股。去年7月，宋華峰從浙江大學金融系經濟學院畢業后進入聯合證券研究所，去年10月成為醫藥行業研究員。今年4月中旬，宋前往廣濟藥業公司實地考察，回來后曾多次向同事提及該股，認為“股票不錯，應該還能漲”。
也就是從4月16日到5月18日一個月時間內，宋連續以聯合證券名義推出四篇有關廣濟藥業(000952)的價值投資分析報告。與此巧合的是，廣濟藥業(000952)的股價也從4月18日啟動，自連續四個漲停后被深交所于4月24日緊急停牌，而在4月27日復牌后，該股依然強硬地封死在漲停板上。在廣濟藥業不停發布澄清報告后，該股依然難改暴漲強勢，5月9日，以15.44元低開的廣濟藥業經過短暫調整后，繼續拉漲停。
從4月16日到5月18日僅僅12個交易日內，廣濟藥業股價從最初的9.42元一路狂飆至19.90元，漲幅高達111.3%。已經查明的事實顯示，宋在此期間通過買賣廣濟藥業獲利12萬元。
在此期間，宋華峰先后推出的四篇有關廣濟藥業的分析報告引人關注，分別為4月17日的《廣濟藥業調研簡報——已錯過鑫富豈可再錯過廣濟》，4月23日的《廣濟藥業深度研究——VB2價格持續漲夯實廣濟投資價值》，4月27日的《廣濟藥業更新報告：2007年業績增長趨勢已徹底明朗》，5月11日的《V82價格再創新高上調廣濟2007年盈利預測》。
宋華峰的報告與廣濟藥業股價如此“巧合”地對接立刻引起深交所的警覺。隨后，證監會深圳證監局的機構一處也開始介入調查，最終發現作為聯合證券分析師的宋華峰自身直接參與了廣濟藥業股票的交易。隨后，深交所有關方面將初步監管函下發至聯合證券。
5月24日，聯合證券將對宋華峰的處罰下發至整個系統，并追繳其非法所得12萬元，除對宋華峰記行政大過外，宋還被除名。
追究“黑嘴”責任
據一位接近深交所的人士表示，對宋的處罰目前尚停留在違反證券法買賣股票上，但宋可能還將面臨更嚴厲的指控和監管，即利用職務之便發布虛假信息，涉嫌操縱股價。一旦這個罪名成立，宋華峰將會因“黑嘴”罪名被追究更為嚴厲的處罰。但這一罪名的最終確認還需進一步的調查來核實。
一位不愿透露姓名的業內人士指出，在查明宋華峰的違規事實后，最重要的是看監管處罰能具體到什么程度。“畢竟現有的監管條例對宋的處罰僅此而已。”
值得關注的是，目前聯合證券已對宋華峰的非法所得予以收繳，并對其本人做除名處理。而根據新《證券法》第一百零九條規定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。這意味著除了證券交易所外，宋還有可能進入其他證券公司研究所謀職或從事與此相關的職業。
業內靠山吃山很普遍
對于宋華峰利用分析報告推高股價的說法，聯合證券有關人士似乎并不認同。有人認為，一個畢業不到一年的證券分析師僅靠自己的一小筆資金和四篇報告就足以影響股價，讓股價瘋漲，宋似乎還沒有足夠的人氣來達到操縱股價的目的。
但一個令人關注的現象是，類似宋華峰一樣的證券從業人員利用職務之便炒賣股票在證券業并不鮮見。2004年4月，著名股評家孫成鋼就因炒賣自薦股票安源股份，成為首個被曝光的“黑嘴”。在A股市場不斷創新高的當口，宋華峰再次成為“黑嘴”，自然引發人們對證券行業內幕交易的高度關注。
一位不愿具名的業內人士向記者坦言，真正要規避證券從業人員內幕交易的根源在于提高證券從業人員的待遇。“現在哪有幫別人賺錢自己不賺錢的道理？他們不買股票吃什么？如果有足夠豐厚的收入和嚴格的監管處罰制度，他當然不愿意去冒這個險。關鍵是現在的處罰力度太小，越雷池者可以不斷犯錯誤。”這位人士指出。 |