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中國證券業協會會長黃湘平日前在《中國證券業協會第四屆四次理事會工作報告》中表示，去年全國106家證券公司共實現凈利潤932..71億元，同比增長93.51%。全市場機構持股比重已超過50%，行業規模實力顯著提高。
他透露，協會正在考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規則，研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法，探索在中關村股份報價系統引入做市商制度。同時提出，應從三個方面入手深化行業自律管理和服務工作。
“2010年將是中國經濟最為復雜的一年，各種不確定、不穩定的因素增多，我們應當從3個方面深化行業自律管理和服務工作。”黃湘平說。
一是適應資本市場運行機制和模式轉變的需要，在行業自律管理與服務的基礎性制度建設上有新的進展。考慮適時制定融資融券和股指期貨交易等自律規則，積極為場外市場建設獻計獻策。二是適應證券行業持續發展和業務轉型的需要，在行業自律管理與服務的方式方法上有新的改進，在市場細分、專業評價、行業風險揭示、投資者教育方面進行創新。三是適應資本市場監管理念和監管方式改革的需要，在行業自律管理與服務的職能拓展上有新的突破。在代辦股份轉讓系統、新股發行詢價、基金評價、基金經理注冊登記和有序流動等方面提供公共管理服務。
針對市場普遍關注的新三板建設問題，黃湘平表示，中關村股份報價系統融資功能不斷增強，支持科技型中小企業發展的功能初步顯現。新三板試點辦法推出以來，未發生一起自然人投資者違規買入掛牌公司股份情形。根據新的股東限售制度，已對21家掛牌公司的8774萬股進行了一次性解除限售，增加了市場中可轉讓股份數量。目前有2家新三板公司正在做增資備案，計劃增資股份3044萬股，募集資金1.2億元，另有11家掛牌公司正在籌劃定向增資有關工作。
黃湘平說，代辦股份轉讓系統目前交易雖然還不夠活躍，但為擴大試點和建立統一的場外市場積累了經驗，提供了制度設計準備，目前協會正在探索在報價系統引入做市商制度。
黃湘平還透露，中國證券業協會結合分類監管的要求，對證券公司申報專業評價事項進行了初步評估，擬訂完善了證券公司主動申請專業評價工作受理和評價標準以及流程，并向監管部門建議對三家會員單位給予2009年分類監管評價加分。
去年全年，協會共受理24家申請成為詢價對象機構、112家詢價對象就599個證券投資產品申請新增網下配售對象資格的申請材料。截至年底，在協會網站公示的詢價對象機構共計264家，公示網下配售對象1379個。年中協會還向監管部門提交了《關于IPO詢價對象備案工作相關問題的函》，反映網下配售對象備案程序緩慢的問題。
針對基金公司會員，協會去年實施基金經理注冊登記制，截至年底已完成存量461名已任基金經理和127名投資經理登記工作，同時組織了52次基金經理法規考試，參加考試182人次；完成了144名新任基金經理注冊、143名基金經理變更和182名基金經理注銷手續。基金經理頻繁變動工作單位和無序流動的現象在一定程度上得到抑制。
2009年，證券資信評級機構納入行業自律管理，證券資信評級機構自律機制初步建立。黃湘平表示，協會正在積極研究和探討證券研究、投資咨詢機構新的業務模式和盈利模式，目前證券研究機構發布研究報告業務規則和投資顧問業務規則已日漸成熟。與此相適應，協會正在研究推動證券分析師和投資顧問考試辦法和注冊登記辦法，以及與注冊國際投資分析（CIAA）考試相結合的問題。 |