1月31日，公安部黨委書記、部長郭聲琨走訪證監(jiān)會，就加強和改進(jìn)公安工作主動征求意見建議。郭聲琨表示，公安部將進(jìn)一步加強與中國證監(jiān)會的協(xié)作配合，依法嚴(yán)厲打擊各類證券犯罪，努力使證券行業(yè)朝著更加健康有序的方向發(fā)展。證監(jiān)會主席郭樹清則感謝公安機關(guān)為維護(hù)證券市場秩序作出的巨大貢獻(xiàn)，希望雙方進(jìn)一步完善合作機制，不斷提升打擊證券犯罪、保護(hù)人民群眾財產(chǎn)安全的能力與水平。
公安部部長走訪證監(jiān)會，主動征求意見與建議，這樣的公開報道在中國股市的歷史上是比較罕見的。因此，這件事情難免讓投資者浮想聯(lián)翩，2013年證監(jiān)會和公安部的合作是否將會進(jìn)一步加深，兩部委在打擊證券違法犯罪方面是否將有重拳出擊？這其實也是廣大投資者對2013年中國股市的一個期待。
投資者有這樣的期待實屬正常。雖然說最近幾年中國股市在打擊證券犯罪方面取得了一定的成效，據(jù)統(tǒng)計，2008年至2012年，證監(jiān)會共新增案件調(diào)查1458起，作出行政處罰決定276件，罰沒款金額總計6億元，移送公安機關(guān)案件125起，處理打非線索1325起。但總體說來，上述執(zhí)法行為給市場帶來的震懾力較為有限，導(dǎo)致股市里各種違法違規(guī)行為此起彼伏，從未間斷過。尤其是移送公安機關(guān)的案件，市場原本對此寄予了厚望，但結(jié)果卻是泥牛入海，最終沒有后話，甚至被嚴(yán)打的案例并不多。所以，嚴(yán)打證券犯罪，雖然證監(jiān)會與公安部的合作很重要，但完全寄希望于此，則未必能夠達(dá)到嚴(yán)打證券犯罪的目的。實際上，要嚴(yán)打證券犯罪，務(wù)必從三個方面入手。
一是做到違法必究。在這個問題上，作為負(fù)責(zé)股市日常監(jiān)管工作的證監(jiān)會當(dāng)然需要承擔(dān)更多的工作，將市場中更多的違法違規(guī)行為納入到監(jiān)管中來，讓更多的違法違規(guī)案件得到受理。盡可能減少漏網(wǎng)之魚，尤其是不能有漏網(wǎng)的大魚。當(dāng)然，在這個問題上證監(jiān)會與公安部的合作尤為重要。比如，對于涉嫌犯罪的案件，證監(jiān)會會移送給公安機關(guān)處理。作為公安機關(guān)來說，在接手了這些案件后，也應(yīng)該及時偵辦處理，并及時將結(jié)果予以公布，或定時公布案件的偵辦進(jìn)展情況。如果案件長期拖而不決，甚至不了了之，這是對違法違規(guī)者的縱容。
二是執(zhí)法從嚴(yán)。這是當(dāng)前打擊證券犯罪必須面臨的一個首要問題。因為從目前對證券犯罪的打擊來看，往往都是避重就輕，皮鞭高高舉起輕輕落下。這其中，又有兩種情況。一種情況比如上市公司業(yè)績變臉，在業(yè)績變臉的背后實際上隱藏著上市公司業(yè)績造假、包裝上市的問題，但在查處的時候，卻以信息披露不及時來進(jìn)行查處，回避對造假上市問題的查處。另一種情況是對某種違法違規(guī)行為的查處可以作出一倍到五倍的罰款，而在現(xiàn)實中往往都是從輕發(fā)落。比如對某些有違法行為的保薦機構(gòu)查處，完全可以撤銷其保薦資格，但結(jié)果只是給予警示函的監(jiān)管措施，使違法犯罪行為并沒有受到重處。
三是完善法律法規(guī)。雖然公安部部長郭聲琨走訪證監(jiān)會時表示要依法嚴(yán)厲打擊各類證券犯罪，但中國股市面對的一個嚴(yán)峻現(xiàn)實是，很多證券犯罪依法根本就達(dá)不到“嚴(yán)厲打擊”的效果。最明顯的標(biāo)志就是，即便企業(yè)欺詐上市，也不會受到嚴(yán)懲。如《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。這種罰款比銀行貸款利率還低，面對這樣的法律，即便是對發(fā)行人的財務(wù)造假、利潤操縱行為堅決予以查處，但最終結(jié)果無非就是撓癢癢而已，根本談不上“嚴(yán)厲打擊”。因此，要嚴(yán)厲打擊欺詐上市行為，就必須率先完善法律法規(guī)，加大打擊力度，不僅要讓欺詐上市者直接退市，賠償投資者損失，而且還要追究有關(guān)責(zé)任人經(jīng)濟責(zé)任與刑事責(zé)任，讓股市造假者吃不了兜著走。