（五常按：十一月三十日在這里征詢同學(xué)意見，關(guān)于交易費用這個復(fù)雜話題應(yīng)否分兩卷處理，還是一次寫盡，讓部分在下一卷重迭。同學(xué)們一致選擇一次寫盡，寧愿再讀重迭的。那我就依他們的選擇吧。
交易費用的廣義是制度費用。為了滿足同學(xué)的選擇，我決定整章從頭再寫。既然是新章，先在這里分期刊登，看看同學(xué)的反應(yīng)。不是淺學(xué)問。投石問路，看看同學(xué)有哪些地方不明白，出書之前會再修。）
讓我先簡略地再說一次經(jīng)濟解釋的理論架構(gòu)。
個人爭取利益極大化是經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)假設(shè)或公理。這爭取要受到局限（constraint）的約束。約束有多種，可以分類，而類與類之間的劃分不容易明確，「過界」的混淆往往存在。這些混淆不難處理，也可以容許。要避免是我們不能因為有混淆而重復(fù)了局限的引進。
第一節(jié)：局限轉(zhuǎn)變與行為解釋
解釋行為，或解釋因為人的行為而導(dǎo)致的現(xiàn)象，基本的經(jīng)濟學(xué)法門只有一個。那是從局限轉(zhuǎn)變推斷行為轉(zhuǎn)變，而二者的聯(lián)系要用簡單的理論。這里的重點是「轉(zhuǎn)變」。局限不變行為不會變，而不變的行為是無從推斷或解釋的。推斷一個人走東或走西，吃飯或睡覺，都是轉(zhuǎn)變，而推斷得準(zhǔn)等于解釋得出。這里要注意，凡是局限或行為的轉(zhuǎn)變皆屬「邊際」性的，而此「際」也，可大可小。數(shù)學(xué)微積分說是處理小的。其實從宇宙的變化看，小的可以看為大，大的可以看為小。懂得從（邊際）轉(zhuǎn)變的角度看問題，技術(shù)就過了最重要的一關(guān)。數(shù)學(xué)功夫與分析技術(shù)是兩回事，不要弄錯。分析技術(shù)重要，因為是邏輯推理的本領(lǐng)。這本領(lǐng)不足，數(shù)學(xué)或可協(xié)助，雖然方程式滿紙但內(nèi)容空空如也的經(jīng)濟學(xué)文章可真不少。
以局限轉(zhuǎn)變來解釋行為或現(xiàn)象，這轉(zhuǎn)變需要可以觀察到，可以量度。簡化容許，但一定要與真實世界的有關(guān)局限大致吻合。無從觀察的局限轉(zhuǎn)變或現(xiàn)象是實證科學(xué)之外的話題，涉及的理論只是描述一些聽來可信的故事，但無從觀察，于是無從驗證，是對是錯只有天曉得。以博弈、勒索、機會主義等看不到的行為或意圖推理可以邏輯井然，是說故事，不是從可以觀察到的局限轉(zhuǎn)變來解釋行為，算不上是實證科學(xué)。不可能是。
局限的兩種分類
所有約束人類行為的因素是局限。局限有多種，有兩個方法分類，都對。其一是以價格或代價看為一類，而價格或代價的轉(zhuǎn)變一定是相對性的（見《科學(xué)說需求》第五章第六節(jié)）。這里，推斷行為的理論是需求定律。所有其他局限及其轉(zhuǎn)變——例如收入、資源、產(chǎn)權(quán)等——屬第二類。這第二類的局限轉(zhuǎn)變通常以個人爭取利益極大化這個公理來處理。從解釋行為的角度衡量，這公理因為約束力不足而用場不大。好比經(jīng)濟學(xué)課本的等優(yōu)曲線分析有一條收入擴張曲線（income
expansion
path），說一個人的收入增加，這個人選取的物品會增加，但哪些會選增加多一點哪些少一點，甚至某些物品的選擇會下降了，都是容許的。肯定的約束不多，解釋行為就不容易有可以被行為推翻的驗證含意。這就帶到我要說的：價格或代價之外的其他局限轉(zhuǎn)變，在審查下，或多或少會導(dǎo)致價格或代價的相對性轉(zhuǎn)變。這也是說，價格或代價之外的局限變動不一定帶來相對性的變動，但細心審查通常有。只要能推出這后者的轉(zhuǎn)變，需求定律又再用得著了。這是說，不管是哪種局限轉(zhuǎn)變，我們要設(shè)法找尋價格或代價的變動，然后把需求定律放在面前。
我說「價格或代價」，因為前者通常是指市場之價。數(shù)之不盡的行為是沒有通過市場的。友情、聲譽等非金錢物品一般沒有市場，魯賓遜的一人世界沒有市場，人民公社時代的中國也少論市場。沒有市場，需求定律依然可用，但要以代價替代市價或價格。基本上，處理任何局限轉(zhuǎn)變的原則是：設(shè)法把這轉(zhuǎn)變翻為代價的轉(zhuǎn)變，然后拿出需求定律。有市場，看市價的變動，需求定律的應(yīng)用就更為方便了。
第二個把局限分類的方法，我也喜歡用，是有社會與沒有社會之分。這是說，有些局限沒有社會也存在，而另一些沒有社會是不會存在的。社會是指多過一個人的世界。曾經(jīng)說過，只因為魯賓遜的世界多了一個人，經(jīng)濟分析的困難上升不止百倍。競爭是局限，產(chǎn)權(quán)是局限，市價是局限，政治是局限，合約是局限，風(fēng)俗、宗教等也是局限，而這些局限在一人世界是不存在的。需求定律在一人世界中，因為可從代價看需求，無疑重要；社會有市場，論市價，需求定律老生常談。然而，在社會中，市價之外的其他局限復(fù)雜，且變幻頻頻。經(jīng)濟學(xué)有系統(tǒng)地發(fā)展了二百多年，真正有解釋力的理論還是環(huán)繞著需求定律。個人的經(jīng)驗，是只這定律足夠。問題是應(yīng)用這定律的人懂不懂得處理局限的變化。
互動衍生處理困難
因為社會的存在而衍生的局限中，最難處理的是交易費用。廣義上，這些應(yīng)該稱為制度費用的局限，不是中間人收取的傭金那么簡單。讀到本章第三節(jié)同學(xué)可能感到天旋地轉(zhuǎn)了。從人與人之間的互動衍生出來，自私的利益極大化行為可以導(dǎo)致這些費用的減少或增加。畫不出函數(shù)曲線。上世紀七十年代后期開始以博弈理論的方法處理，是在說故事，是對是錯無從驗證。交易或制度費用不容易處理，但不是無法處理。一九八一年我準(zhǔn)確地推斷了中國會走市場經(jīng)濟的路，是基于我指明當(dāng)時觀察到的交易或制度費用的轉(zhuǎn)變會是穩(wěn)定的。遠為細小的基于交易費用轉(zhuǎn)變的推斷我作過多次，都準(zhǔn)確，但像任何實證科學(xué)的推斷一樣，要基于指定的局限轉(zhuǎn)變會繼續(xù)穩(wěn)定。所有實證科學(xué)對驗證條件（test
conditions，大致上經(jīng)濟學(xué)稱局限條件）都有這個「穩(wěn)定」的要求。
沒有疑問，以交易或制度費用的局限轉(zhuǎn)變來解釋或推斷世事，對真實世界要知得多，而在有關(guān)的要點上要知得深入。這是實證科學(xué)要在實驗室多操作的要求。一九九八年我以英文發(fā)表的《交易費用的范疇》，其中一句話受到行內(nèi)的朋友普遍認同。我寫道：「交易費用不是一個需要爭取終生雇用合約的年輕助理教授應(yīng)該嘗試研究的。」
（制度的費用，之一，未完）