監(jiān)管機構(gòu)對全球一些大型銀行是否曾操縱外匯市場的調(diào)查正不斷升級，據(jù)海外媒體報道，15家大型銀行為了獲得寬大處理紛紛主動配合監(jiān)管當局的調(diào)查，金融業(yè)為自身不當行為的“埋單”似乎還遠未結(jié)束，和解成本也將達到驚人的水平。
封殺交易員聊天室？
英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）是參與外匯操縱全球調(diào)查的7家主要監(jiān)管機構(gòu)之一。據(jù)悉，F(xiàn)CA已至少要求15家銀行提供相關(guān)信息，調(diào)查交易員們是否通過分享信息以搶在用戶之前交易來操縱市場。歐盟競爭專員阿爾穆尼亞表示，數(shù)家銀行已向歐盟方面提交了信息，以協(xié)助其正在進行的調(diào)查，希望借此獲得寬大處理。
FCA以及瑞士、美國等國的監(jiān)管機構(gòu)所進行的調(diào)查重點放在歐元兌美元市場，這是全球流動性最高的外匯市場，在外匯市場每日5.3萬億美元的交易規(guī)模當中所占比重約達到四分之一。此前，巴克萊已讓3名駐紐約交易員休假，高盛與摩根士丹利也卷入其中，顯示外匯市場遭到操縱的全球性調(diào)查已擴大到美國。在這項波及全球的外匯市場操縱調(diào)查中，受到FCA以及其他監(jiān)管當局調(diào)查的銀行包括巴克萊銀行、花旗集團、德意志銀行、高盛、匯豐、摩根大通、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行以及瑞銀等。
近期，包括匯率操縱等一連串來自監(jiān)管部門的調(diào)查，將交易員網(wǎng)絡聊天室推向了聚光燈下。有監(jiān)管機構(gòu)表示，不同銀行的資深交易員構(gòu)成的多個團伙曾在聊天室里交換客戶訂單信息，并先于客戶訂單進行交易。有海外媒體透露，因面臨調(diào)查壓力，摩根大通正考慮封殺交易員網(wǎng)絡聊天室，蘇格蘭皇家銀行、巴克萊、瑞銀、花旗等銀行也在就網(wǎng)絡聊天室使用事項進行審議，考慮提高審查和控制標準。
天價罰金難逃
利率操縱者究竟賺了多少？FCA數(shù)據(jù)顯示，僅2008年，德意志銀行就從與有關(guān)倫敦同業(yè)拆借利率（Libor）及全球其他基準利率的交易中至少獲得了5億歐元的巨額盈利。彭博資料顯示，巴克萊掌管著800億美元的掉期組合，1個月期倫敦銀行間同業(yè)拆借利率僅移動1個基點，就會為交易員帶來67萬美元的好處。
經(jīng)過兩年多的“圍剿”，涉及眾多歐美銀行的Libor操縱案終于進入最后的收網(wǎng)階段。來自歐盟的最新消息稱，歐盟最快將在下月對包括蘇格蘭皇家銀行、法興銀行和德銀在內(nèi)的多家銀行處以數(shù)十億歐元的罰款。受到類似指控的大型銀行還包括摩根大通、匯豐銀行和法國農(nóng)業(yè)信貸銀行，這三家銀行尚未與歐盟監(jiān)管機構(gòu)達成協(xié)議，還在商談罰款數(shù)額。
目前，歐美銀行業(yè)紛紛下達了自查命令，因為他們擔心監(jiān)管機構(gòu)針對外匯市場的調(diào)查將引發(fā)如同Libor操縱丑聞那樣嚴重的法律問題。不過，天價罰金依然擺在這些大型銀行面前，美國投行KBW分析師預計，歐美大型銀行可能需要花費近1000億美元就利率和匯率操控調(diào)查達成和解。