“類似股市沙龍這種講座原來大多數營業部每周都有，這已經是維護客戶關系吸引新客戶的一種方式，但近期由于監管嚴格已經不再舉行了。”某券商營業部經紀業務負責人表示。
今年以來，不僅IPO發行審核嚴格，券商營業部同樣面對著嚴格監管的局面。目前，包括中信建投證券、銀河證券在內的多家券商營業部在相關監管部門的現場檢查中暴露出種種不合規問題。
據統計，今年以來，各省市發布關于營業部不合規責令公告超過10份，其中包括中信建投、銀河證券等多家券商在內。記者同時發現，在多家違規營業部中內部風控、經營管理混亂問題，成營業部違規重災區。(摘自證券日報。整理：史麗)