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 第一創業資管越位投資　被增加合規檢查次數
 
 
    
 
     
  
 
 
 
    
 
    
     		
 
    
 
     
  
 
    
 
     
  
 2013-07-19 　　作者：　　來源：經濟參考報
 
 
    
 
    
     		
 
    
 
     
 
 
    
 
     
  
 
    
 
     
  
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經深圳證監局調查發現，第一創業證券今年2月成立的“創金盛享1號限額特定集合資產管理計劃”產品，其投資范圍包括定向資產管理，超出了《證券公司集合資產管理業務實施細則》第十四條、十五條限定的投資范圍。
    　　為此，深圳證監局決定責令第一創業證券增加內部合規檢查次數，在2013年8月1日至2014年7月31日期間，每3個月對客戶資產管理業務增加一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向深圳證監局報送合規檢查報告。
    

    (摘自證券時報網。整理：任浩鵬)
    
 
    
     		
 
    
 
     
 
 
    
 
     
  
 
    
 
     
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