嚴查之下，券商通道類業(yè)務再起風波，因內(nèi)控不完善，聯(lián)訊證券近日被廣東證監(jiān)局責令整改。引發(fā)內(nèi)控問題的，是聯(lián)訊證券向關聯(lián)方提供的一筆2.05億元融資。
聯(lián)訊證券此前通過委托設立定向資管計劃，并借助信托股權質押業(yè)務，以自有資金2.05億元向股東關聯(lián)方海航資本提供融資，這一行為違反了《證券法》第一百三十條規(guī)定，即證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。
(摘自證券時報網(wǎng)。整理：任浩鵬)