隨著上周易方達(dá)資源行業(yè)基金完成募集，今年以來新基金募資總額終于突破2000億元大關(guān)。不過，由于受今年以來股市表現(xiàn)不佳、基金銷售過于密集以及其他理財(cái)產(chǎn)品競爭等多重因素影響，新基金首發(fā)規(guī)模慘淡，平均單只基金首募規(guī)模只有15億元，為歷史低點(diǎn)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至上周五，今年以來130只新基金合計(jì)募資額達(dá)到2010億元。今年新基金密集發(fā)行，創(chuàng)出兩個(gè)歷史之最。第一“最”是新基金發(fā)行數(shù)量歷史最多。今年以來成立及獲批的新基金數(shù)已經(jīng)達(dá)到181只之多，到年底突破200只幾無懸念，去年全年成立147只基金。
第二“最”是新基金平均首發(fā)規(guī)模歷史最低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來單只基金平均首發(fā)規(guī)模僅為15.47億元，不僅低于去年的21.08億元和2009年的31.89億元，而且還低于2008年大熊市創(chuàng)出的平均單只基金首發(fā)18.2億元的最慘銷售業(yè)績。
股市表現(xiàn)不佳，基金缺乏賺錢效應(yīng)是今年新基金銷售遭遇寒流的主要原因之一。上半年基金業(yè)績大幅跑輸市場，平均虧損超過10%，下半年以來基金業(yè)績有所好轉(zhuǎn)，但整體上仍處于虧損狀態(tài)，投資者對(duì)基金缺乏信心，購買意愿不強(qiáng)。
此外，各家基金公司一窩蜂上馬新基金造成的基金發(fā)行渠道過于擁堵，也是新基金首發(fā)規(guī)模普遍較低的重要因素。銀行理財(cái)產(chǎn)品的沖擊也使基金在發(fā)行上面臨重重挑戰(zhàn)和壓力。
在行業(yè)整體低迷之際，新基金首發(fā)情況其實(shí)也成為基金公司綜合實(shí)力的試金石。大中型公司依靠較強(qiáng)的渠道優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，在激烈的基金發(fā)行大戰(zhàn)中處于領(lǐng)先地位，無論是發(fā)行數(shù)量和規(guī)模均超過小公司。易方達(dá)基金今年以來已經(jīng)發(fā)行4只新基金，合計(jì)首發(fā)規(guī)模超過100億元；南方基金和工銀瑞信基金雖然僅成立3只新基金，但合計(jì)募資規(guī)模也都超過100億元；富國基金、廣發(fā)基金、諾安基金、嘉實(shí)基金等公司則在今年已經(jīng)發(fā)行成立5只新基金，為新發(fā)基金數(shù)量最多的公司。
在新基金密集上報(bào)和獲批的情況下，大公司可以利用自身資源同時(shí)發(fā)售多只基金。南方基金日前就宣布，將于8月22日開始發(fā)售南方上證380交易型開放式指數(shù)基金（ETF）及其聯(lián)接基金、自8月25日起開始發(fā)售南方中國中小盤股票指數(shù)基金，之前嘉實(shí)、博時(shí)等公司也都出現(xiàn)過同時(shí)發(fā)售3只新基金的壯舉。但一些小公司只能等待渠道的排期，新基金獲批后遲遲無法投入發(fā)行。