●當美國經濟面臨危機時，貿易保護往往成為美國當局擺脫困局的“殺手锏”，美國《1930年關稅法》中的“337條款”就是其中的典型。

　　●對于利用知識產權戰(zhàn)略的公司，在經濟危機下最好的轉嫁危機的方式是透過所謂的知識產權維權來收費和排除競爭對手。

　　●在未來相當長一段時間內，中國依然是美國最主要的“337調查”的重點目標國。

　　●在我國國家知識產權戰(zhàn)略實施的層面上，必須要做好研究和實戰(zhàn)準備，要利用國際規(guī)則和國內立法從根本上改變被動應訴的局面。

　　2008年，美國次貸危機引發(fā)的金融風暴席卷全球，進而呈現(xiàn)出全球自1929年“大蕭條”以來最嚴峻的經濟危機之勢。與此相伴，世界范圍內貿易保護主義抬頭。
　　奧巴馬執(zhí)政后，首先推出的刺激美國經濟復蘇的方案，就極具貿易保護主義色彩：唯有全部使用“美國造”鋼鐵產品的基礎設施項目，才可獲得美國新救市方案的資金支持。相關內容還包括，美國運輸安全管理局所使用的任何制服和紡織品必須為100%“美國造”。這些動作發(fā)布后，立即引起了包括英國、加拿大等“盟國”在內的世界各國的猛烈抨擊。盡管奧巴馬事后明確表示：“我們不能發(fā)出保護主義信號，我認為我們需要確保(經濟刺激計劃中的)任何條款都不會引發(fā)貿易戰(zhàn)。”
　　但是在全球經濟危機的嚴峻形勢下，為了保證本國的貿易利益最大化，任何情況都可能發(fā)生，特別是帶頭實施各種貿易保護的美國。縱觀美國貿易史，貿易保護和自由貿易基本是交替進行的，而且貿易自由主義的歷史是非常短暫的。尤其是當美國經濟面臨危機時，貿易保護往往成為美國當局擺脫困局的“殺手锏”，美國《1930年關稅法》中的“337條款”就是其中的典型。

　　經濟危機和337調查

　　“337條款”是美國《1930年關稅法》第337節(jié)的簡稱，現(xiàn)被匯編在《美國法典》第19卷第1337節(jié)，主要調查進口貿易中侵犯知識產權以及其他不正當競爭的行為。通過美國歷次貿易立法不斷對“337條款”的修正與發(fā)展，該條款成為美國重要的貿易保護手段之一。
　　1929年美國經濟大蕭條是將“337條款”寫進《1930年關稅法》中的主要動因。1969-1970年的美國經濟危機以及20世紀70年代以來的美國貿易逆差，則使“337條款”成為新時期貿易保護的重要法律工具。
　　綜觀337調查的發(fā)展歷程，可見337調查和經濟危機是相伴相生：正是由于美國經濟危機的頻繁發(fā)生，“337條款”應運而生，也正是由于美國經濟危機的規(guī)律性發(fā)作，337調查得以翻云覆雨。當經濟衰退的時候，337調查就快速增長，而且和經濟衰退的程度緊密相關；當經濟繁榮的時候，337調查就快速下滑或處于低谷。（見下圖）

　　最近在人民網(wǎng)的“IP沙龍第五期——聚焦金融危機下的‘337調查’”中，多數(shù)專家在預測金融危機下337調查的變化和未來的趨勢時認為：受到金融危機的影響，美國針對中國企業(yè)啟動的337調查在今年有所減緩，其原因是美國公司或者在美的外國公司會更傾向于利用337調查之外的其他知識產權訴訟去遏制中國產品對美的出口，畢竟337程序花費較高，在經濟危機的情勢下，由于企業(yè)的經營狀況不佳，利潤下降，影響到潛在的337調查申請人提起案件的能力。
　　這種觀點可能有一定道理，但是337調查從來就不是孤立的，以往337調查案件幾乎每一次都有其他訴訟或者法律手段相呼應。是先啟動訴訟還是啟動337調查這只是公司策略的考慮，對于利用知識產權戰(zhàn)略的公司，在經濟危機下最好的轉嫁危機的方式是透過所謂的知識產權維權來收費和排除競爭對手。可以說，經濟危機形勢下，337調查以及與此關聯(lián)的知識產權大戰(zhàn)將會上升不會下降。
　　2009年1月至8月，美國又發(fā)起了17起337調查案，涉及中國內地7起，中國臺灣5起，中國香港2起。最近，在MPEG-2專利池下的幾大IT公司在美國聯(lián)合起訴海爾公司就已經預示出了這一趨勢。2009年3月，MPEGLA公司在美國和德國對聯(lián)想公司亦提起專利侵權訴訟，預計在MPEG-2數(shù)字視頻壓縮標準下的專利大戰(zhàn)才剛剛開始，MPEGLA公司在過去的2-3年在中國市場上的培訓、公益資助以及各種研討會的參與基本上達到了他法律調查的目的，現(xiàn)在到了出擊的時候了。
　　未來這些知識產權的巨人們是否還會多管齊下利用337調查以及邊境措施，就看他們這次試水能否如愿以償。

　　337調查和世界

　　作為美國貿易保護主義的典型代表和貿易制裁的單方條款，337調查給國際貿易和產業(yè)發(fā)展帶來了很大的負面影響，并引發(fā)了世界各國的強烈不滿。
　　1983年，加拿大政府向GATT提請成立專家小組認定337條款違反GATT的規(guī)范；1989年，歐洲共同體向GATT就337條款與GATT之規(guī)定不符提請專家小組審理；2000年，歐盟要求在WTO框架下進行337條款的磋商，加拿大、日本也相繼加入；此外，美國國內主張自由貿易的力量也對337條款頗有微詞。
　　20世紀70年代，隨著日本經濟的振興和產品大量出口美國，日本成為337調查的主要目標，中國臺灣、中國香港和韓國等緊隨其后；20世紀80年代，中國臺灣超越日本，成為337調查的最大目標，日本、德國和中國香港緊隨其后，也是337調查的主要國家和地區(qū)；20世紀90年代，隨著美國經濟的繁榮和對外貿易的需要，337調查也相應的進入低谷，受調查最多的國家和地區(qū)依次為中國臺灣、日本、加拿大和德國。進入21世紀以來，隨著中國產品大量出口美國，中國已成為337調查的最大目標國。隨著美國經濟的衰退和貿易保護主義的抬頭，針對中國臺灣、日本、德國、韓國、中國香港、加拿大等國家和地區(qū)的337調查也在快速增長。（見表、圖）

　　截至2008年12月31日，美國國際貿易委員會(簡稱ITC)已經發(fā)起了665例337調查，涉及被調查國家次數(shù)多達1007次。調查對象遍及美國以外的絕大部分發(fā)達國家和地區(qū)以及部分發(fā)展中國家。337調查正伴隨著美國貿易保護主義的抬頭而進入戰(zhàn)國時代。

　　337調查和中國

　　隨著中國改革開放的不斷深化和對外出口的快速增長，中國對美貿易出口額連年遞增，從1979年5.95億美元增加到2008年的2523億美元。在中國對美貿易出口額連年遞增的背景下，針對中國企業(yè)的337調查也如影隨形。（見圖3）

　　第一起針對中國企業(yè)的337調查案件始于1986年，從1995年開始，美國每年都對中國提起337調查，總趨勢呈不斷增加態(tài)勢。美國企業(yè)頻繁利用“337條款”對中國企業(yè)提起訴訟，以期打擊中國企業(yè)的出口潛力。進入21世紀以來，美國對中國的337調查增長非常快。至2008年年底，在ITC發(fā)起的337調查中，90起涉及中國的產品。在這90起337調查案中，直接涉及中國企業(yè)的有61起，涉案企業(yè)多達164家，涉及下游企業(yè)則多達上萬家。此外，某些調查案雖然不直接涉及中國企業(yè)，但由于產業(yè)鏈的相關性，中國企業(yè)面臨唇亡齒寒的被動局面。
　　加入世貿組織后，由于關稅、配額和許可證制度等傳統(tǒng)的貿易保護措施受到WTO規(guī)則的限制，對中國出口貿易的限制作用已大大削弱，中國的商品正以前所未有的速度進入海外市場。然而，以美國為代表的發(fā)達國家從未放棄過貿易保護的努力，他們針對中國商品，不斷設置各種新的貿易壁壘，337調查作為屢試不爽的貿易保護手段，也被美國企業(yè)以及其他國家在美國有市場的企業(yè)頻頻使用。貿易保護在貿易發(fā)展的背后如影相隨。
　　可以預見，在未來相當長一段時間內，中國依然是美國最主要的337調查的重點目標國。特別是經濟危機對信息產業(yè)的影響不是致命的，那些受經濟危機影響的信息技術公司只要沒有倒閉，利用知識產權轉嫁危機是最好的途徑。而如果我們僅僅考慮如何教會企業(yè)應對337調查，那也正好實現(xiàn)了337制度制定者的另外一個目的：美國的法律服務貿易會利潤大增。為此，在我國國家知識產權戰(zhàn)略實施的層面上必須要做好研究和實戰(zhàn)準備，要利用國際規(guī)則和國內立法從根本上改變被動應訴的局面。

 [相關鏈接]

    2009年初美國貿易投資壁壘信息 

　　綜合類美國國會提出新法案優(yōu)先采購美國貨

　　2009年1月28日，美國國會眾議院表決通過了總額達8190億美元的《美國復興與再投資法案》(簡稱“經濟刺激法案”)。該法案的“使用美國鋼鐵條款”(簡稱“購買美國貨條款”)規(guī)定，法案中的資金用于公共建筑或公共設施的建設、改造和維修時，所有鋼鐵都必須為美國制造。但以下情況例外：購買美國鋼鐵不符合公共利益；美國鋼鐵數(shù)量不足或質量不夠；購買美國鋼鐵將導致項目成本增幅超過25%。“經濟刺激法案”的參議院版本要求將鋼鐵產品擴大到“所有制成品”，但在2月3日的參議院首輪投票中未獲通過。2月4日，美參議院口頭通過對“購買美國貨條款”的修改，要求該條款的適用應符合美國在國際協(xié)定中的義務。

　　食品土畜類美國擬加強對進口鯰魚的監(jiān)控

　　美國農業(yè)部(U SD A )擬于2009年出臺針對進口鯰魚的新監(jiān)管措施，要求有關鯰魚出口國完全滿足美國國內對禽肉監(jiān)控的相關標準，才能獲得市場準入。此前，進口鯰魚一直由美國食品和藥品管理局(FD A )負責監(jiān)管，但美國2008年通過的《糧食、保存和能源法案》改為授權美國農業(yè)部監(jiān)管。

　　美國發(fā)布強制性原產地標簽最終法規(guī)

　　2009年1月15日，美國農業(yè)部發(fā)布了強制性原產地標簽(C O O L)計劃最終法規(guī)，要求對以下產品實施強制性加貼原產地標簽：牛(包括小牛)、羊(山羊)、雞和豬肉；牛、羊、雞和豬肉糜；野生及人工養(yǎng)殖的魚和貝類；易腐農產品(新鮮和速凍果蔬)；澳洲堅果、美國山核桃、人參和花生。按照該法規(guī)規(guī)定，野生及人工養(yǎng)殖的魚和貝類須標示生產方式、養(yǎng)殖方式(野生或人工)等內容，但加工食品除外。此外，該法規(guī)還對涉及多個國家原產地的標簽、零售商及供應商提交產品保存記錄及相應的處罰做出了規(guī)定。該法規(guī)生效日期為2009年3月16日。

　　其他美國企業(yè)對進口葡萄糖胺(非貝殼類)產品提起337調查申請

　　2009年1月28日，美國嘉吉公司(C argill)向美國際貿易委員會(IT C )提起申請，指控中國及美國6家企業(yè)生產、進口和在美銷售的葡萄糖胺(非貝殼類)產品侵犯了其第7049433號專利，要求IT C對被申請人啟動337調查，并發(fā)布普遍排除令和禁止令。江蘇南通外貿醫(yī)藥保健品有限公司、天津天成制藥有限公司洛杉磯分公司和上海技源科技(中國)有限公司涉案。

作者簡介

    黃賢濤，國家數(shù)字版權研究基地主任助理、北京大學科技法研究中心特聘研究員。
    著有《專利戰(zhàn)略　管理　訴訟》、《美國337調查：產業(yè)利益的博弈》。
主持申報“國家科技重大專項基礎軟件知識產權策略、能力與服務”和“高端通用芯片知識產權分析與評估”兩個項目，獨立承擔國家標準化委員會項目“標準中涉及知識產權在產業(yè)化進程中的關鍵問題研究”。

    張平，北京大學法學院教授、北京大學網(wǎng)絡法律中心主任、中國域名爭議解決中心專家組成員、北京市仲裁委員會仲裁員。
    主要著作：《共享智慧———開放源代碼軟件知識產權解析》、《標準化與知識產權戰(zhàn)略》、《網(wǎng)絡知識產權及相關法律問題透析》、《技術創(chuàng)新中的知識產權保護評價》等。
    主持的主要科研項目：《中國專利發(fā)展戰(zhàn)略》、《數(shù)字環(huán)境下版權授權方式研究》、《入世后我國知識產權重大涉外案例研究》、《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》立法研究、《科技創(chuàng)新中的知識產權問題研究》、《中國數(shù)字電視技術標準的知識產權問題研究》、《針對美歐對中國提出的WTO知識產權爭端訴訟的法律對策研究》、《創(chuàng)新與競爭：技術標準中知識產權反壟斷研究》、《知識產權對國家經濟發(fā)展的影響》等。