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| 2010-02-26 作者:記者 方家喜/北京報道 來源:經濟參考報 |
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“我們要求開戶重質量不重數量，重秩序不重速度。因此，對于目前的總體狀況，中金所是比較滿意的。”對于備受業界關注的股指期貨首日開戶遇冷，中金所有關負責人23日在接受記者采訪時如是說。
根據股指期貨上市工作的總體安排，中金所定于22日9時起正式受理客戶開立股指期貨交易編碼申請。據介紹，如果一切準備就緒，每位客戶可在40分鐘左右完成開戶資料填寫。此后，期貨公司將開戶資料傳到中國期貨保證金監控中心，材料通過審查后再由監控中心傳到中金所，中金所最快將于第二天將客戶交易編碼發給期貨公司，整個開戶工作即成功完成。
為嚴把開戶關，中金所通知要求各會員單位制定落實股指期貨投資者適當性制度的實施方案，并及時將方案及相關工作制度報中金所備案，報備審核無異議后方可受理客戶開戶。目前，中金所已派出15個檢查小組赴全國各地開展現場督導檢查。
據介紹，投資者開戶條件是，除了符合一般投資者開戶要求外，還需要符合股指期貨投資者適當性制度的要求；特殊法人機構申請開戶必須獲得相關監管機關或者主管機關的批準。
投資者適當性制度的主要限制為，投資者開戶門檻為50萬元；投資者需要通過股指期貨知識測試，合格分數為80分；投資者開戶前需要有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；期貨公司還將對投資者進行的反映其綜合情況的評估，合格分數為70分。
同時，中金所要求必須現場開戶。中金所規定，為保證適當性制度的實施效果，根據有關意見，明確期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司必須臨柜開戶，禁止非現場開戶。
開戶的具體程序是，(1)客戶提供有關文件、證明材料。
(2)期貨公司向客戶出具《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》，向客戶說明期貨交易的風險和期貨交易的基本規則。在準確理解《風險揭示聲明書》和《期貨交易規則》的基礎上，由客戶在《風險揭示聲明書》上簽字、蓋章。填寫客戶資信情況登記表和確定交易手續費。
(3)期貨經紀機構與客戶雙方共同簽署《客戶經紀合同書》，明確雙方權利義務關系，正式形成合作關系。
(4)期貨經紀機構為客戶提供專門賬戶，供客戶從事期貨交易的資金往來，該賬戶與期貨經紀機構的自有資金賬戶必須分開。客戶必須在其賬戶上存有足額保證金后，方可下單。
據中金所介紹，股指期貨的操作流程，一個完整的股指期貨交易流程包括開戶、下單、結算、平倉或交割四個環節。具體為：開戶：投資者欲參與股指期貨交易，需要符合股指期貨投資者適當性制度的相關要求，與符合規定的期貨公司簽署期貨交易風險揭示書、股指期貨交易特別風險揭示書和期貨經紀合同，開立期貨賬戶，獲得交易編碼。
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