本報訊
中國證監會19日公布了對林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人的處罰決定，這是自保薦制度實施以來，證監會首次對保薦代表人開出罰單。
注冊保薦代表人的條件之一是具有三年投資銀行業務經歷，林霖和王志妮都對其個人經歷進行了虛假陳述，證監會決定撤銷其保薦代表人資格。
林霖于2008年3月28日取得保薦代表人資格，注冊登記申請文件顯示其2004年12月開始在保薦機構從事投資銀行業務，有三年投資銀行業務經歷。經核實，2006年8月林霖開始在保薦機構工作，注冊保薦代表人時投資銀行業務經歷不足三年。
王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格，注冊申請文件顯示其2004年7月開始在保薦機構從事投資銀行業務。經核實，2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學嶺南學院金融系讀研究生，2006年7月畢業后方開始從事投資銀行業務。
張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時，沒有說明其同時在其他商業機構任職，違反了誠實守信義務。證監會表示，12個月內不受理其具體負責的推薦。
證監會有關部門負責人指出，為整肅保薦代表人隊伍，督促保薦代表人誠實守信、勤勉盡責，根據相應規定，證監會對相關保薦代表人采取了監管措施。 |
|