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| 證監(jiān)會：證券經(jīng)紀人4月13日起須持證執(zhí)業(yè) |
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| 2009-04-13 記者:張漢青 來源:經(jīng)濟參考報 |
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本報訊
中國證券監(jiān)督管理委員會4月12日發(fā)布消息說，從4月13日起，《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)正式施行，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關(guān)信息。
根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的解釋，此處所指的證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。
證券經(jīng)紀人在其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍，不得有下列行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。 |
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