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| 證監(jiān)會加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管 |
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| 2009-04-07 記者:趙曉輝 陶俊潔 來源:經(jīng)濟(jì)參考報 |
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本報北京電
證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，強(qiáng)調(diào)對上市證券公司要從嚴(yán)監(jiān)管，指出上市證券公司應(yīng)當(dāng)成為證券行業(yè)的表率，對其要求應(yīng)當(dāng)高于一般證券公司和上市公司。
新發(fā)布的規(guī)定主要在行政許可、信息披露和法人治理等三方面做出要求。在行政許可方面，證券公司一個行為涉及多項(xiàng)行政許可的，應(yīng)當(dāng)同時報送相關(guān)審核材料。如上市證券公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，同時涉及證券公司變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書，并報送相關(guān)申請審核材料；上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權(quán)變更的，還應(yīng)當(dāng)報送股權(quán)變更審核材料。
根據(jù)規(guī)定，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在章程中載明，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
在信息披露方面，除了要求正常披露定期報告和臨時報告外，一是在上市公司監(jiān)管規(guī)定基礎(chǔ)上增加了對上市證券公司監(jiān)管規(guī)定要求；二是在上市公司監(jiān)管規(guī)定要求基礎(chǔ)上，對有關(guān)證券公司監(jiān)管規(guī)定的適用要求進(jìn)行了明確和銜接。如上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時，應(yīng)當(dāng)同時向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示，說明上市證券公司要實(shí)際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。為保護(hù)投資者利益，達(dá)不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將不予核準(zhǔn)。
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