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| 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司年底前設(shè)合規(guī)總監(jiān) |
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| 2008-07-15 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) |
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新華社北京7月14日電
中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司年底前設(shè)合規(guī)總監(jiān)，從內(nèi)部制度建設(shè)上對(duì)證券公司進(jìn)行規(guī)范化管理。根據(jù)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的基本職責(zé)是對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
規(guī)定要求，證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。
規(guī)定還要求證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告；合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。
《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》自8月1日起施行。去年4月，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)了證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的試點(diǎn)工作。在此基礎(chǔ)上，今年年初召開(kāi)的全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議明確提出，2008年年底前，所有證券公司均應(yīng)建立并實(shí)施合規(guī)管理制度。 |
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