新華社上海5月27日電
為落實中國證監會《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》，進一步規范“大小非”減持行為，上海證券交易所27日發布《上海證券交易所大宗交易系統專場業務辦理指南(試行)》(以下簡稱“指南”)。
大宗交易系統專場業務是指由股份持有者發起出售需求，或股份購買者發起購買需求，經委托為其提供公開發售、配售或購買等相關服務的會員向上證所提出申請，由上證所組織專場，相關會員和合格投資者作為響應者參加，通過上證所大宗交易系統采取協商、詢價、投標等方式確定成交，并由中國證券登記結算有限責任公司完成結算的業務。
“指南”明確了大宗交易系統專場業務的類型、參與者及其作用、資格管理，規定了大宗股份出售、購買業務的辦理流程，并對其信息發布、登記和結算作出了規定。
每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，上證所將公告證券名稱、成交價格、成交量、發起方中介機構名稱。
按照“指南”規定，出售方的信息披露義務包括：減持比例達到5%的，應當在三個交易日內公告，并在公告后的二日內不得再行買賣；5%以上大股東因減持股份導致其持股比例低于5%的，應當在二個交易日內公告；公司控股股東因減持股份導致公司控股股東或實際控制人變更的，應當公告權益變動報告書；已實施股改公司的股票，持股5%以上股東每增減1%時必須公告。
購買方的信息披露義務包括：持有上市公司已發行股份達到5%的，應當在三個交易日內公告(權益變動報告書)且不得再行買賣該公司股票；持有上市公司已發行股份5%后，每增減5%，應當在三個交易日內公告，并在公告后的二日內不得再行買賣；通過證券交易所的證券交易，持有上市公司已發行股份30%時，繼續增持的，應當進行要約收購，并應當編制要約收購報告書，并就要約收購報告書摘要作提示性公告。中國證監會在15日內無異議的，收購人可以公告要約收購報告書。對符合規定條件的收購人，也可以向中國證監會申請要約豁免。 |
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