日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”）發(fā)布了修訂后的《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（下稱《細則》），并自公布之日起正式施行。

　　記者注意到，修訂后的《細則》共5章28條，主要修訂內容包括四個方面：一是發(fā)揮黨建引領作用，完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制；二是加強內控管理；三是細化主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求；四是加強自律管理。

　　近年來，隨著基金行業(yè)迅速發(fā)展，廣大投資者殷切期待基金行業(yè)培育良好的行業(yè)文化和投資文化。中基協(xié)表示，當前，基金行業(yè)廉潔從業(yè)管理尚存在一些不足，部分機構存在黨建工作對廉潔從業(yè)管理的引領作用發(fā)揮不充分、廉潔從業(yè)管理重制度建設輕落實執(zhí)行、營銷制度和標準評估調整不及時、主要業(yè)務廉潔從業(yè)要求理解不到位等問題。為此，有必要在加強督促落實的基礎上，針對基金業(yè)務及業(yè)務相關活動中出現的廉潔風險新情況、新問題，適時調整《細則》具體內容。

　　據悉，本次修訂堅持目標導向和問題導向原則，結合基金行業(yè)業(yè)務發(fā)展特點和相關自律管理實踐，在發(fā)揮黨建引領作用完善廉潔從業(yè)監(jiān)督機制、加強內控管理、細化主要業(yè)務廉潔從業(yè)要求、加強自律管理等四個方面對《細則》內容進行調整。

　　其中，在加強內控管理方面，《細則》對明確人員管理方面的廉潔從業(yè)管理責任、杜絕行賄行為和不規(guī)范財務行為、積極踐行中國特色金融文化等方面進行了進一步細化和規(guī)范。例如，在考察評估中對重大廉潔從業(yè)問題實施一票否決，加強正向引導激勵和反向懲戒約束作用；強化對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股、聘任和廉潔從業(yè)管理；增加虛報費用支出、變相支付費用等典型不規(guī)范財務行為，堅決要求在營銷活動中杜絕行賄行為等。

　　此外，《細則》新增了“加強內部信息保密”的內容，要求基金經營機構采取保密措施，防范工作人員利用內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息等信息輸送或者謀取不正當利益。

　　值得注意的是，此次《細則》的修訂還細化了主要業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔從業(yè)要求。例如，針對開展基金募集、銷售、投資顧問等業(yè)務，不得協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持、多人拼湊、資金借貸等方式，向不滿足適當性要求或者合格投資者要求的客戶銷售產品或者提供服務；不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財或者其他風險與收益明顯不匹配產品等交易等。

　　由于基金投資顧問試點以來發(fā)展迅速，服務人群、服務資產規(guī)模日益增大，此次修訂將基金投顧業(yè)務也整體納入廉潔從業(yè)管理。

　　另外，《細則》特別強調，一旦發(fā)現基金經營機構及其工作人員，存在違規(guī)行為嚴重危害投資者利益或者市場秩序，不配合檢查和調查，拒不提供證據材料或者提供的證據材料存在虛假、重大遺漏、誤導性內容等情形的，中基協(xié)將依照自律規(guī)則從重處理。