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新三板嚴(yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn) 禁止“墊資開戶”
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2015-06-26
作者：記者 趙曉輝 許晟/北京報(bào)道
來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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記者從全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司了解到，新三板將嚴(yán)格開戶標(biāo)準(zhǔn)，500萬元的門檻不能打折扣，明確不能墊資開戶。
早在6月初，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)就向各主辦券商下發(fā)通知，重申投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求，禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規(guī)行為，并要求主辦券商開展自查工作，持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求，各券商做好投資者風(fēng)險警示；對賬戶資產(chǎn)有大幅變化的，要高度關(guān)注，讓投資者簽訂相應(yīng)的風(fēng)險承諾書。投資者不配合的，券商可以限制交易，將其降為不合格投資人。
據(jù)記者了解，券商目前正在就開戶情況進(jìn)行自查，月底前將向全國股轉(zhuǎn)公司提交自查報(bào)告。
投資者開戶熱情高漲與新三板行情走高不無關(guān)系。不過，受制于500萬元的開戶門檻，很多投資者對新三板望洋興嘆。在此背景下，一些公司開始提供“過橋貸款”，墊資幫客戶開設(shè)新三板投資賬戶，這些資金待開戶完成后，立即轉(zhuǎn)出，墊資收費(fèi)從2萬元到3萬元不等。
知情人士告訴記者，投資者只需將銀行卡、U盾、身份證寄送到相關(guān)墊資開戶公司，一天之內(nèi)便可完成開戶。500萬元至1000萬元的墊資資金，一天可以操作10余次。
這些問題已經(jīng)引起了監(jiān)管層的高度關(guān)注。據(jù)了解，監(jiān)管層未來將繼續(xù)完善非上市公眾公司監(jiān)管體系，嚴(yán)格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實(shí)施行政處罰。
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