中共上海市委日前審議通過《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》，提出“兩步走”規(guī)劃，到2020年前，要形成科技創(chuàng)新中心基本框架體系；到2030年，要形成科技創(chuàng)新中心城市的核心功能，并在體制、人才機制、創(chuàng)新環(huán)境和重大布局等方面作出部署。
記者了解到，上海正著力推動科技與金融緊密結(jié)合，加快科創(chuàng)中心建設(shè)。
圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈
中共上海市委書記韓正指出，重點圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，從天使投資、投貸聯(lián)動、融資擔保、企業(yè)上市、股權(quán)眾籌等各個環(huán)節(jié)，全面支持科技創(chuàng)新，推動科技與金融更加緊密地結(jié)合。
在日前由上海財經(jīng)大學(xué)、上海國際金融中心研究院、上海市人民政府發(fā)展研究中心、中國自由貿(mào)易試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心等共同主辦的“新常態(tài)下的金融改革與創(chuàng)新”國際論壇上，上海市金融服務(wù)辦公室主任鄭楊介紹稱，上海不斷深化金融改革創(chuàng)新，積極推動“科技＋金融”的緊密結(jié)合。
首先，上海將大力推進信貸服務(wù)的創(chuàng)新。鄭楊說，目前上海正在積極爭取國家管理部門的支持，支持商業(yè)銀行設(shè)立全資控股的投資管理公司，形成投貸共同體；并將支持實力雄厚、有長期投資意向的民營企業(yè)在滬發(fā)起民營科技銀行，建立與科技金融服務(wù)相適應(yīng)的運營模式和機制。
其次，上海將加大政策性擔保的力度。鄭楊介紹，上海將設(shè)立大型的政策性融資擔保機構(gòu)，通過融資擔保、再擔保、股權(quán)投資等形式，為科技型中小企業(yè)提供信用增進服務(wù)，著力打造覆蓋全市中小微企業(yè)的融資擔保和再擔保體系。
再次，上海將增強保險服務(wù)科技創(chuàng)新的功能：支持保險機構(gòu)開展科技保險產(chǎn)品的創(chuàng)新，支持保險機構(gòu)與科創(chuàng)企業(yè)開展合作。支持保險機構(gòu)開展科技保險產(chǎn)品的創(chuàng)新，研究制定為符合條件的首臺（套）重大技術(shù)裝備、關(guān)鍵研發(fā)裝備購買一攬子的科技保險產(chǎn)品。這些產(chǎn)品在保費方面要給予補貼政策，支持保險機構(gòu)與科創(chuàng)企業(yè)開展合作。
此外，上海將推進科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范園區(qū)的建設(shè)：支持具備條件的區(qū)縣和園區(qū)著力打造科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū)；加強科技園區(qū)的信用體系建設(shè)，深入推進科技企業(yè)的征信、信用評級工作，為科技創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展、壯大提供全生命周期的金融服務(wù)與環(huán)境，構(gòu)建科技金融服務(wù)鏈。
上海市政府副秘書長、浦東新區(qū)區(qū)長、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會常務(wù)副主任孫繼偉介紹稱，上海市浦東新區(qū)將繼續(xù)加大金融對科技創(chuàng)新的支持力度，包括創(chuàng)新國資創(chuàng)投管理機制，擴大政府引導(dǎo)基金規(guī)模，引導(dǎo)社會資本加大投入力度；包括推進科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，鼓勵科技園區(qū)聯(lián)合金融機構(gòu)共同推動科技金融產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)模式創(chuàng)新，探索建立張江科技投資銀行。同時，浦東大力發(fā)展新興金融，在塘東總部園區(qū)建立新興金融啟航基地，在北蔡地區(qū)規(guī)劃建設(shè)創(chuàng)投小鎮(zhèn)，集聚一批與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的創(chuàng)投基金。
“戰(zhàn)略新興板＋科技創(chuàng)新板”
專家表示，企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，是科技應(yīng)用和成功實現(xiàn)商業(yè)化的主體。要發(fā)揮好企業(yè)在創(chuàng)新體系中的主體功能，使科技有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，融資是一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
上交所發(fā)布的《滬市上市公司2014年年報整體分析報告》顯現(xiàn)出對新興產(chǎn)業(yè)的看好。數(shù)據(jù)表明，2014年，滬市新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)公司共實現(xiàn)營業(yè)收入2.1萬億元，同比增長7％，實現(xiàn)凈利潤944億元，同比增長10％，均高于滬市整體水平。不過，上交所報告同時指出，滬市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)公司所占市場份額相對不足，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)得到的支持力度還不夠，后續(xù)要積極扶持。
記者了解到，上海證券交易所正設(shè)立“戰(zhàn)略新興板”作為獨立的市場板塊，設(shè)置與主板差異化的上市財務(wù)標準。建立適合創(chuàng)新型、成長型企業(yè)發(fā)展的制度安排；推動尚未盈利、但具有一定規(guī)模的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。
“戰(zhàn)略新興板聚焦的就是新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)。重點服務(wù)于已跨越創(chuàng)業(yè)階段、具有一定規(guī)模的新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)，尤其是這兩類企業(yè)中戰(zhàn)略意義明顯的企業(yè)。”上海證券交易所副總經(jīng)理劉世安說。
在“上證2015中國股權(quán)投資論壇”上，劉世安透露，戰(zhàn)略新興板除了在上市條件、公司持續(xù)監(jiān)管、市場監(jiān)查等方面實行與主板差異化的制度安排之外，在發(fā)行流程、交易制度、股權(quán)激勵等方面也將實行特殊安排，為新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)提供合理的上市環(huán)境。
例如，如在發(fā)行流程方面，一開始就按照注冊制的總體制度框架，按照市場化和信息披露為中心的導(dǎo)向，對申請在戰(zhàn)略新興板上市的企業(yè)以及今后申請再融資的企業(yè)實行注冊制發(fā)行，并適當考慮簡化發(fā)行流程。在并購重組方面，則考慮鼓勵尚未盈利的新興板上市公司，通過并購重組，擴展產(chǎn)業(yè)鏈，做大做強。在交易制度方面，新興板在與主板基本保持一致的基礎(chǔ)上，上市公司將使用獨立交易代碼，設(shè)置獨立顯示行情，編制獨立板塊指數(shù)和產(chǎn)業(yè)指數(shù)，讓投資者更加直觀地體驗新興板交易情況。在股權(quán)激勵方面，將鼓勵新興板上市公司建立靈活的股權(quán)激勵制度，通過信息披露等市場化監(jiān)管手段，引導(dǎo)新興板上市公司建立合理、多樣的股權(quán)激勵方案和員工持股計劃。
同時，上海股權(quán)托管交易中心正在研究推出為科技中小企業(yè)量身訂制的“科技創(chuàng)新板”，對焦目前資本市場沒有完全覆蓋的科技創(chuàng)新型企業(yè)，提供股權(quán)融資、股份轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等金融服務(wù)；支持中小型科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)掛牌；探索建立資本市場各個板塊之間的轉(zhuǎn)板機制并建設(shè)股權(quán)眾籌平臺。
“戰(zhàn)略互動”加快科創(chuàng)中心建設(shè)
上海市委、市政府提出，要加強金融中心建設(shè)與自貿(mào)試驗區(qū)、科創(chuàng)中心、一帶一路和長江經(jīng)濟帶建設(shè)的聯(lián)動。
鄭楊說，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化需要金融的支持，同時也為金融體系的創(chuàng)新發(fā)展拓寬了空間。當前上海正在抓住自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的大好時機，積極推動金融領(lǐng)域的改革和對內(nèi)對外開放，進一步加快建設(shè)國際金融中心。未來上海國際金融中心與科創(chuàng)中心建設(shè)將緊密互動，相輔相成。
同時，自貿(mào)試驗區(qū)又為上海科創(chuàng)中心、金融中心建設(shè)提供了先行先試的平臺。記者了解到，上海正在充分借助自貿(mào)試驗區(qū)這個平臺，推進諸如貨幣自由兌換、投資貿(mào)易便利、金融市場開放等方面金融開放創(chuàng)新事項的先行先試。境內(nèi)外雙向投資、自由貿(mào)易賬戶功能拓展、金融市場“國際板”等有望今年落地。
中國自由貿(mào)易試驗區(qū)協(xié)同創(chuàng)新中心上海財經(jīng)大學(xué)分中心副主任趙曉雷說，根據(jù)上海自貿(mào)試驗區(qū)金融制度改革創(chuàng)新現(xiàn)狀和前景，以及科技創(chuàng)新中心發(fā)展需求，“戰(zhàn)略互動”還大有可為。
首先，自貿(mào)試驗區(qū)可以探索拓寬人民幣資本項下跨境資金流動渠道，依托FT賬戶及分賬核算系統(tǒng)，拓寬資本項下跨境資金流動渠道，并建立相應(yīng)的監(jiān)管制度。跨境融資不僅包括人民幣和外幣，還可以實施跨境雙向融資、短期和中長期融資、境外表內(nèi)融資和表外融資等，為科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供跨境融資渠道和國際金融支持，使科技創(chuàng)新型企業(yè)可以便利地實施跨境融資。
其次，構(gòu)建跨境股權(quán)投資基金平臺。上海自貿(mào)試驗區(qū)要鼓勵發(fā)展各類跨境股權(quán)投資基金（PE／VC）和產(chǎn)品，進一步推進合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點，促進境內(nèi)外私募投資基金在自貿(mào)區(qū)集聚發(fā)展，為科技創(chuàng)新型企業(yè)提供更多的跨境融資工具。
再次，構(gòu)建國際股權(quán)交易中心。支持上海股權(quán)托管交易中心在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立跨境股權(quán)交易板塊和跨境融資平臺板塊，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展成為場外股權(quán)交易市場，為科技創(chuàng)新型小微企業(yè)提供國際融資和股權(quán)交易平臺。
