在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（下稱“全國股轉系統(tǒng)”）進行頻繁、大量反向交易的“中山幫”賬戶被采取了限制賬戶交易3個月的監(jiān)管措施。
昨日晚間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉公司”）通報了對“中山幫”賬戶開出上述罰單的情況。
據(jù)全國股轉公司有關負責人介紹，“中山幫”賬戶頻繁、大量進行反向交易，多次以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格進行下單，以及以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格成交，造成市場價格異常，嚴重干擾市場正常的交易秩序和正常的價格形成機制。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）》第119條規(guī)定，全國股轉公司決定對“中山市廣安居企業(yè)投資管理有限公司”、“中山市八通街商務服務有限公司”、“中山市三寶股權投資管理有限公司”賬戶、“譚均豪”等4個賬戶采取限制證券賬戶交易（3個月）的監(jiān)管措施。
同時，全國股轉公司還將對相關主辦券商進行約談，敦促其履行客戶交易行為的管理職責。
該負責人表示，全國股轉公司一直對市場交易行為進行密切監(jiān)控，注意到個別投資者存在偶發(fā)異常轉讓行為。對此，全國股轉公司一方面在每日收市后在網(wǎng)站公布買賣雙方賬戶名稱、成交價格、數(shù)量等信息，利用陽光化的信息披露機制，提示投資者注意異常交易風險；另一方面，對于股票價格異常波動、股票轉讓行為異常或轉讓行為涉嫌違法違規(guī)的，積極采取電話問詢、要求相關投資者提交書面說明、提交合規(guī)交易承諾等措施，并要求相關主辦券商加強投資者教育，確保市場正常交易秩序。
全國股轉公司認為，“中山市廣安居”等4個賬戶的申報與交易行為嚴重擾亂了正常的市場交易秩序，持續(xù)時間長、涉及股票多，市場影響惡劣。因此，對其采取了限制證券賬戶交易的監(jiān)管措施。
在此基礎上，對于個別掛牌公司高管涉嫌內幕交易等違法違規(guī)行為，全國股轉公司近期已移交中國證監(jiān)會稽查局處理。
上述負責人表示，全國股轉系統(tǒng)是新興市場，同時也是全國性公開市場，市場發(fā)展需要各方精心呵護、共同建設。主辦券商等中介機構應當進一步加強客戶交易行為的管理，投資人等市場參與者應當嚴格遵守市場規(guī)則、敬畏市場規(guī)則，共同維護良好的市場秩序。全國股轉公司還再次重申了對違法違規(guī)的交易行為持堅決、明確的“零容忍”態(tài)度，對于違法違規(guī)行為將堅決處理、絕不手軟。
據(jù)悉，下一步全國股轉公司將繼續(xù)密切監(jiān)控市場價格的異常波動情形，嚴厲打擊各種違法違規(guī)的交易行為，維護市場正常交易秩序，維護投資者合法權益。
