他表示，初步方案，股票發(fā)行注冊制改革總的目標(biāo)是，建立市場主導(dǎo)、責(zé)任到位、披露為本、預(yù)期明確、監(jiān)管有力的股票發(fā)行上市制度。要堅持市場導(dǎo)向，放管結(jié)合。尊重市場規(guī)律，最大限度減少和簡化行政審批，明確和穩(wěn)定市場預(yù)期，強化市場內(nèi)在約束，建立以市場機(jī)制為主導(dǎo)的新股發(fā)行制度安排。同時，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，強化事中事后監(jiān)管。要堅持法治導(dǎo)向，依法治市。健全資本市場法律體系，完善股票發(fā)行上市監(jiān)管制度和投資者保護(hù)制度。要堅持披露為本，歸位盡責(zé)。建立和完善以信息披露為中心的制度安排，強化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責(zé)任，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的核查把關(guān)作用，引導(dǎo)投資者提高風(fēng)險識別能力和理性投資意識，促進(jìn)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、投資者等各市場主體歸位盡責(zé)，賣者盡責(zé)，買者自負(fù)。證券交易所應(yīng)進(jìn)一步健全完善自律規(guī)則體系，切實履行自律職責(zé)，更好適應(yīng)注冊制改革的各項要求。
“應(yīng)當(dāng)看到，推進(jìn)注冊制改革可能面臨一些風(fēng)險和問題，比如，可能影響投資者對股市擴(kuò)容的心理預(yù)期，一些企業(yè)可能出現(xiàn)高價發(fā)行，一些公司質(zhì)量不高和欺詐發(fā)行的風(fēng)險加大等。”肖鋼表示，要堅持循序漸進(jìn)、穩(wěn)步實施的原則，立足國情，以現(xiàn)實問題為導(dǎo)向，在具體推進(jìn)過程中，注重增強改革措施的系統(tǒng)性、針對性、協(xié)同性，既立足全局、著眼長遠(yuǎn)，又立足當(dāng)前、穩(wěn)步推進(jìn)，妥善處理好資本市場改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系。要堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強市場頂層設(shè)計，形成共促市場穩(wěn)定健康發(fā)展的改革合力。要健全風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警和處置機(jī)制，加強風(fēng)險識別、防范和處置能力，及時防范和化解市場風(fēng)險。 ，
在此次的全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，肖鋼部署了2015年的八項重點工作，包括：一是促進(jìn)股票市場平穩(wěn)健康發(fā)展，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革，繼續(xù)引導(dǎo)長期資金入市，在穩(wěn)定市場預(yù)期的基礎(chǔ)上，適時適度增加新股供給，促進(jìn)資本形成。加強市場監(jiān)管與風(fēng)險提示，做好中小投資者保護(hù)工作。嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為，維護(hù)市場“三公”。二是加強多層次股權(quán)市場體系建設(shè)，壯大主板市場，改革創(chuàng)業(yè)板市場，完善“新三板”市場，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，開展股權(quán)眾籌融資試點，繼續(xù)優(yōu)化并購重組市場環(huán)境，為深化國企改革、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合、推動結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供有力支持。三是發(fā)展證券交易所機(jī)構(gòu)間債券市場，建立覆蓋所有公司制法人的公司債券發(fā)行制度，緩解各類企業(yè)特別是中小微企業(yè)融資難題。加快推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，盤活存量資金，優(yōu)化資源配置。四是平穩(wěn)推出原油期貨、上證50ETF期權(quán)和10年期國債期貨等新產(chǎn)品、新工具，推動場外衍生品市場發(fā)展，健全市場價格形成機(jī)制，支持實體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險管理需求。五是積極發(fā)展私募市場，健全私募發(fā)行制度，推動私募基金規(guī)范發(fā)展，調(diào)動民間投資積極性，促進(jìn)資本與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新對接。六是適時放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入限制，探索證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交叉持牌，支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。七是充分認(rèn)識經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)對我國資本市場雙向開放的新要求，以開放促改革，優(yōu)化滬港通機(jī)制，便利境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市，完善QFII和RQFII制度，運用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，促進(jìn)“引進(jìn)來”與“走出去”，更好地服務(wù)我國經(jīng)濟(jì)參與全球競爭。八是加強風(fēng)險防范，督促市場參與主體依法合規(guī)經(jīng)營，履行信息披露義務(wù)。健全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，妥善處置違約事件。對潛在風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品要嚴(yán)格控制。堅持依法治市，推動完善市場基礎(chǔ)性法規(guī)。加強系統(tǒng)性風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控，切實防范市場內(nèi)外部風(fēng)險相互傳導(dǎo)、交叉疊加，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險的底線。
在推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，肖鋼表示，逐步探索建立事中事后監(jiān)管新機(jī)制,提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性。2015年上半年，要按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，在證券期貨業(yè)全面開展“兩個加強、兩個遏制”（加強內(nèi)部管控、加強外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪）專項檢查。重點是證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等市場主體、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)經(jīng)營性單位。目前，檢查方案已經(jīng)制定印發(fā)，包括自查、抽查和整改3個階段，于2015年5月底前完成并將相關(guān)情況上報國務(wù)院。各有關(guān)部門和單位要認(rèn)真抓好落實，力求這次專項檢查達(dá)到預(yù)期目的。
