證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸10月31日表示，證監(jiān)會(huì)已會(huì)同有關(guān)部委就推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
鄧舸表示，經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國資本市場法律法規(guī)制度取得了很大進(jìn)展。一是基本形成了以《公司法》、《證券法》、《基金法》等法律為基礎(chǔ)，以行政法規(guī)、司法解釋為支撐，以部門規(guī)章、規(guī)范性文件為配套，以交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則為補(bǔ)充的資本市場法律制度體系;二是制定了一套行之有效的立法工作制度，先后出臺(tái)了《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》、《證券期貨規(guī)章草案公開征求意見試行規(guī)則》。
據(jù)鄧舸介紹，截至今年10月底，資本市場現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋及規(guī)章、規(guī)范性文件總數(shù)已達(dá)586件。自2008年以來，所有規(guī)章項(xiàng)目內(nèi)容都公開征求了意見，形成了規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理工作機(jī)制，分五批合計(jì)清理、廢止規(guī)章和規(guī)范性文件158件。
鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆四中全會(huì)精神，在資本市場制度建設(shè)方面著力做好四項(xiàng)工作：
一是積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作，配合做好《上市公司監(jiān)管條例》和《私募基金監(jiān)管條例》的立法工作，推動(dòng)完善基礎(chǔ)法律法規(guī);二是認(rèn)真落實(shí)《資本市場法律體系建設(shè)規(guī)劃意見》，做好現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件的清理整合工作，推動(dòng)構(gòu)建8個(gè)子體系組成的資本市場法律實(shí)施規(guī)范體系;三是努力提升立法工作的科學(xué)性、民主性。重視研究立法工作，在改革思路形成后，及時(shí)考慮如何歸納法律關(guān)系，如何安排權(quán)利義務(wù)，如何設(shè)計(jì)監(jiān)管措施，如何落實(shí)法律責(zé)任。綜合運(yùn)用調(diào)研、座談、咨詢、公開征求意見等形式，全面提升立法工作的公眾參與程度。進(jìn)一步加大內(nèi)部立法審查工作力度;四是及時(shí)組織開展立法后評估工作，對于執(zhí)行效果差的規(guī)章和規(guī)范性文件要及時(shí)組織修改完善。
針對目前證監(jiān)會(huì)在推出證券期貨行政執(zhí)法和解試點(diǎn)工作的進(jìn)展，鄧舸表示，行政和解制度是一種兼顧對違法違規(guī)者經(jīng)濟(jì)制裁和對利益受損投資者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)膱?zhí)法方式。世界不少國家和地區(qū)，特別是發(fā)達(dá)市場國家和地區(qū)都在其相關(guān)法律制度中對行政和解制度作出了統(tǒng)一、明確的規(guī)定和安排，并在執(zhí)法實(shí)踐特別是商事執(zhí)法實(shí)踐中廣泛應(yīng)用。
他介紹，2013年，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，提出要“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)”。為了貫徹這一文件精神，證監(jiān)會(huì)已會(huì)同有關(guān)部委就相關(guān)工作進(jìn)行了研究，草擬了試點(diǎn)方案，正在作進(jìn)一步論證。
此外，針對上市公司《重組辦法》過渡期存在的問題，鄧舸表示，今年11月23日之前，上市公司重組方案已通過股東大會(huì)表決的，該類公司適用原《重組辦法》。若公司擬適用新規(guī)的，應(yīng)當(dāng)終止原重組事項(xiàng)，擇機(jī)按新《重組辦法》啟動(dòng)重組;11月23日之前已通過董事會(huì)決議，但尚未召開股東會(huì)表決的公司，可自主選擇是否按新《重組辦法》對方案進(jìn)行調(diào)整。如選擇按新《重組辦法》調(diào)整重組方案的，可選擇前次董事會(huì)決議公告之日為定價(jià)基準(zhǔn)日，同時(shí)，可相應(yīng)調(diào)整交易價(jià)格，并召開董事會(huì)對新重組方案作出表決。上述選擇新《重組辦法》的公司，應(yīng)于11月23日之后召開股東大會(huì)表決重組方案;11月23日之后，上市公司重組方案通過股東大會(huì)表決的，執(zhí)行新《重組辦法》。
