證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)倡導(dǎo)私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等三大類(lèi)私募基金專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，目前正在指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)分別成立相應(yīng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，實(shí)行差異化行業(yè)自律。同時(shí)，充分尊重市場(chǎng)自主決策，不強(qiáng)行禁止私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人從事證券投資基金業(yè)務(wù)。
鄧舸稱(chēng)，在專(zhuān)業(yè)化管理和防范利益輸送的前提下，證監(jiān)會(huì)支持私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人開(kāi)展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，符合有關(guān)條件的還可申請(qǐng)公募證券投資基金管理資格，拓展業(yè)務(wù)范圍。
對(duì)于私募投資基金管理辦法將不會(huì)以國(guó)務(wù)院行政法規(guī)的形式出臺(tái)的報(bào)道，鄧舸表示，該報(bào)道與事實(shí)不符。《證券投資基金法》發(fā)布后，特別是《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》印發(fā)后，證監(jiān)會(huì)秉承大力促進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展，對(duì)各類(lèi)私募基金進(jìn)行統(tǒng)一功能監(jiān)管的思路，在與國(guó)務(wù)院立法部門(mén)溝通基礎(chǔ)上，經(jīng)反復(fù)論證和修改，研究形成了《私募投資基金管理暫行條例(送審稿)》，于去年征求了國(guó)務(wù)院13個(gè)部委意見(jiàn)，并在吸收意見(jiàn)修改完善后，于今年1月上報(bào)國(guó)務(wù)院。不久，國(guó)務(wù)院法制辦即正式受理了《條例》，很快將《條例》征求了國(guó)務(wù)院各有關(guān)部委、各省級(jí)人民政府和相關(guān)業(yè)界的意見(jiàn)。目前，國(guó)務(wù)院法制辦正在匯總各方面意見(jiàn)。
鄧舸表示，考慮到最近市場(chǎng)迫切期待私募基金運(yùn)作有規(guī)可循，而《條例》出臺(tái)有個(gè)過(guò)程，為加快貫徹落實(shí)《證券投資基金法》和中央編辦的職責(zé)分工要求，適應(yīng)私募證券基金和私募股權(quán)基金監(jiān)管需要，促進(jìn)各類(lèi)私募基金健康規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會(huì)研究起草了《私募投資基金管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》，擬以證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章形式發(fā)布實(shí)施。
當(dāng)前，私募基金監(jiān)管還處于起步階段，按照證監(jiān)會(huì)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的總體思路，證監(jiān)會(huì)正在積極探索適應(yīng)私募基金發(fā)展的工作思路，根本宗旨是堅(jiān)持適度監(jiān)管，維護(hù)私募市場(chǎng)活力;堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
基本原則是重在自律原則、底線(xiàn)監(jiān)管原則和促進(jìn)發(fā)展原則，即對(duì)私募基金管理人和私募基金不設(shè)置前置審批，僅采取事后登記備案的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，主要發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用和功能，通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)自律規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)私募基金管理人和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，并建立全行業(yè)誠(chéng)信體系，引導(dǎo)各類(lèi)私募基金管理人和從業(yè)人員提升規(guī)范運(yùn)作水平。同時(shí)，明確私募基金行業(yè)三條底線(xiàn)，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作：一是要堅(jiān)持誠(chéng)信守法，恪守職業(yè)道德底線(xiàn);二是要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募;三是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。在適度監(jiān)管的同時(shí)，通過(guò)加強(qiáng)服務(wù)和推動(dòng)完善相關(guān)政策，促進(jìn)各類(lèi)私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金又快又好發(fā)展。
鄧舸表示，圍繞促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展、滿(mǎn)足投資者多樣化的理財(cái)需求，證監(jiān)會(huì)將在《基金法》等法律法規(guī)范圍內(nèi)大力支持公募基金創(chuàng)新發(fā)展，在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下不斷豐富基金品種、拓展基金投資范圍。目前，證監(jiān)會(huì)正在研究基金參與融資融券、期權(quán)、商品期貨等業(yè)務(wù)規(guī)則，探索推出不動(dòng)產(chǎn)投資基金(REITs)等新基金品種。