6月5日《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》(簡稱《做市業(yè)務管理規(guī)定》)發(fā)布實施，該管理規(guī)定與前期已發(fā)布實施的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則(試行)》(簡稱《股票轉讓細則》)一起，構成了全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票做市轉讓業(yè)務的基本制度框架。全國股份轉讓系統(tǒng)同日啟動受理主辦券商做市業(yè)務備案申請工作，并將于近期啟動做市商專用技術系統(tǒng)測試工作，為今年8月份正式實施做市轉讓方式做好準備。

    根據(jù)《做市業(yè)務管理規(guī)定》，凡具備證券自營業(yè)務資格，已設立做市業(yè)務專門部門、配備開展做市業(yè)務必要人員，已建立做市業(yè)務管理制度，具備做市業(yè)務專用技術系統(tǒng)等條件的證券公司，均可申請在全國股份轉讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務。

    全國股份轉讓系統(tǒng)有關負責人介紹，此前發(fā)布的《股票轉讓細則》已對做市商報價、委托、成交及庫存股管理等內容作出了詳細規(guī)定。本次發(fā)布實施《做市業(yè)務管理規(guī)定》，主要目的是進一步加強對做市商的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商的行為，防范做市業(yè)務風險，保護投資者的合法權益。《做市業(yè)務管理規(guī)定》共二十三條，主要內容包括做市業(yè)務準入與終止，做市業(yè)務內部管理制度，做市業(yè)務管理、決策及相關部門職責，禁止性規(guī)定，自律管理等五方面。

    該負責人表示，全國股份轉讓系統(tǒng)采用的傳統(tǒng)競爭性做市商制度是我國證券市場的一次創(chuàng)新嘗試，因此《做市業(yè)務管理規(guī)定》在制定過程中，既借鑒了成熟市場做市商制度的經(jīng)驗、教訓，也結合國內市場的實際充分吸收了主辦券商等市場參與主體的意見和建議。《做市業(yè)務管理規(guī)定》注重引導做市商建立相對集中、權責統(tǒng)一的做市業(yè)務內部管理機制和規(guī)范有序的運作流程，提升做市商自我管理、自我約束的能力；并對做市商執(zhí)業(yè)行為記錄、做市業(yè)務評價及相關信息公開等方面進行制度化規(guī)定，強化做市業(yè)務的市場約束和社會監(jiān)督，體現(xiàn)市場自治的原則。另外，鑒于做市業(yè)務是一項全新業(yè)務，需要探索與實踐，《做市業(yè)務管理規(guī)定》還為做市商結合各自實際情況開展做市業(yè)務的探索與創(chuàng)新創(chuàng)造條件，并為除主辦券商以外的其他機構開展做市業(yè)務預留了制度空間。