南京醫(yī)藥：未及時披露股權事項
2014年3月20日，南京醫(yī)藥發(fā)布《關于收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書的公告》。經(jīng)江蘇監(jiān)管局調(diào)查認定，南京醫(yī)藥存在未及時披露放棄子公司優(yōu)先增資權事項，以及未及時披露委托收購股權事項。
公司違法事實具體如下：(一)未披露南京醫(yī)藥放棄南京醫(yī)藥鹽都有限公司(以下簡稱“鹽都醫(yī)藥”)優(yōu)先增資權事項，未及時披露南京醫(yī)藥放棄南京醫(yī)藥國際健康產(chǎn)業(yè)有限公司(以下簡稱“南藥國際”)優(yōu)先增資權事項。資料顯示，鹽都醫(yī)藥2010年凈利潤占南京醫(yī)藥凈利潤的74.5%，南藥國際2010年凈利潤占南京醫(yī)藥凈利潤比例為44.1%。南京醫(yī)藥放棄鹽都醫(yī)藥和南藥國際優(yōu)先增資權，并分別與陜西和合以及紅石科技簽訂增資協(xié)議，導致公司失去了對上述兩個子公司的控制權。
鑒于對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生了重要影響的事件應立即披露，公司未披露放棄鹽都醫(yī)藥優(yōu)先增資權的議案以及與陜西和合簽訂增資協(xié)議的事項，同時亦未及時披露放棄南藥國際優(yōu)先增資權的議案以及與紅石科技簽訂增資協(xié)議事項，于2012年3月7日進行了補充披露。
(二)未及時披露南京醫(yī)藥委托南藥國際收購鹽城恒健藥業(yè)有限公司(以下簡稱“鹽城恒健”)86.825%股權事項。根據(jù)計算，鹽城恒健2010年度86.825%股權對應的凈利潤，已經(jīng)占到南京醫(yī)藥最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的64.67%。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2(五)項規(guī)定，“交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元”的重大交易應當及時披露，《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定“公司重大投資行為”也應當及時披露。不過，南京醫(yī)藥對上述事項沒有及時披露，于2012年3月7日進行了補充披露。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，最終認定南京醫(yī)藥的上述行為違反了《證券法》的相關規(guī)定，構成虛假陳述，對其給予警告，并處以30萬元罰款。另外，還對3名負有責任的時任高管處以罰款。
根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。上海新望聞達律師事務所宋一欣律師指出，根據(jù)證監(jiān)會處罰決定，可以認定南京醫(yī)藥信披違規(guī)行為構成虛假陳述，權益受損投資者可以向南京中院起訴公司索賠損失。
為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海新望聞達律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經(jīng)購買過公司股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。
宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合下列索賠條件的投資者即可參加索賠：在2011年12月4日至2012年3月6日期間買入南京醫(yī)藥，并且在2012年3月7日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者。
零七股份：信披涉嫌違規(guī)
2014年4月2日，零七股份公告稱其收到證監(jiān)會深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》( [2014]1號)。
深圳證監(jiān)局認定，零七股份因存在以下違法事實：一、2012年半年度報告、年度報告對《鈦礦產(chǎn)品總包銷合同》履行進展相關情況的披露存在誤導性陳述。未披露大陸礦業(yè)175礦區(qū)僅能維持少量生產(chǎn)，基本停產(chǎn)、850礦區(qū)未取得環(huán)境許可證未能正式投產(chǎn)，以及上述情況未來可能對鈦礦總包銷合同履行產(chǎn)生的影響；二、未按規(guī)定披露收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項。收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項，占公司2011年度經(jīng)審計總資產(chǎn)36241.52萬元的13.8%，但公司對收回預付款并簽訂《資金托管協(xié)議》事項未及時履行信息披露義務。為此，深圳證監(jiān)局擬作出以下處罰：1、對零七股份予以警告，并處以40萬元罰款；2、對相關責任人給予警告，并處以罰款。
宋一欣律師指出，根據(jù)上述公告分析，零七股份被處罰已經(jīng)“板上釘釘”，其信息披露違法行為已構成證券虛假陳述。根據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，零七股份投資者應向深圳中院起訴。
厲健律師指出，在信息披露違法期間，零七股份股票最高成交價24.6元∕股，此后一路下跌。在2013年8月9日晚公告被證監(jiān)局立案調(diào)查后，次日收盤價僅13.93元∕股，單日跌幅高達6.51%，投資者損失慘重。
為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，宋一欣律師、厲健律師向曾經(jīng)購買過“零七股份”股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。
宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合下列索賠條件之一的投資者即可參加索賠：在2012年8月14日至2013年8月9日期間買入公司股票，并且在2013年8月10日之后賣出或繼續(xù)持有，且存在虧損或推定虧損的投資者。
厲健律師提醒，投資者應提供身份證復印件、證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營業(yè)部印章的股票交易對賬單原件(從第一次買入公司股票打印到現(xiàn)在)、聯(lián)系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委托訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟文件。