隨著優道投資兌付違約事件愈演愈烈，優道投資所募集資金的實際控制方、用款方以及理財產品的擔保方均迫不及待地與優道投資撇清關系。而在今年1月，貴州證監局稱將對國創能源信息披露違規及現金流造假進行調查核實之后，后續進展也并無下文。

　　近日，一名新近從上海優道投資管理有限公司(下稱“優道投資”)離職的員工向《第一財經日報》報料稱，優道投資實際是由國創能源董事長周劍云控制的、專門為成清波“中技系”融資的平臺。優道投資和劉永盛通過乾灝、富義等有限合伙企業募集的資金在流向國創能源的賬上之后，由周劍云通過上海慧福投資發展有限公司(下稱“慧福投資”)進行“倒賬”，運作給深圳中技實業(集團)有限公司實際控制人成清波和其他用款方。

　　《第一財經日報》昨晚通過電話向周劍云本人進行求證，他否認自己是優道投資的實際控制人，但對資金是否流向“中技系”則未做回應。

　　優道背后的國創

　　根據《第一財經日報》獲取的工商資料，優道投資于2009年11月成立，注冊資本為10萬元，雷席珍和雷時珍分別認繳5.1萬元和4.9萬元。優道投資的經營范圍為除股權投資和股權投資管理外的投資管理，但當時公司并未大規模開展業務。

　　2012年8月，優道投資的注冊資本增加到1000萬元，其中雷席珍出資510萬元，雷時珍出資490萬元。上述優道投資前員工稱，盡管優道投資的股東始終為雷席珍和雷時珍，但這二人實際是代周劍云持有。

　　上述代持關系還牽扯到另外一個關鍵人物，即2012年7月至2013年7月在國創能源擔任董事的田盛為。國創能源公告顯示，田盛為曾于2010年11月至2012年2月間在優道投資擔任業務董事。

　　優道投資前員工稱，雷席珍和雷時珍分別是田盛為的妻子和妻弟。在2012年8月之前，優道投資實際是由田盛為控制。工商資料顯示，自2011年4月之后，田盛為一直是優道投資的監事。

　　上述優道投資前員工稱，田盛為和周劍云二人因業務往來而結識，相交甚好。

　　2007年1月至2009年12月，周劍云擔任金飛達(10.88, 0.26, 2.45%)(002239.SZ)董秘；而2009年1月至2012年2月，田盛為擔任金飛達持股100%子公司南通奧源服裝有限公司上海業務部經理。

　　2012年，因業務需要，周劍云將優道投資從田盛為手中要過來，周劍云成為一把手，田盛為成為二把手。2012年8月，優道投資的注冊資本從10萬元增加到1000萬元。該前員工表示，周劍云增資優道投資的目的，就是幫“中技系”融資。在周劍云接手優道投資不久，優道投資便發行了成城股份定增基金，并募集了3億元。但成城股份定增未批，錢就已劃到成城股份賬上。目前成城股份定增基金還剩下1億元沒有兌付給投資人。

　　在增資的同時，優道投資開始招兵買馬，包括在2012年11月引入了新湖財富上海分公司的原總經理楊智琴，以及大量的理財產品銷售人員。在2013年8月楊智琴擔任優道投資法定代表人之前，周劍云的外甥劉雷還曾短暫地擔任了優道投資的執行董事、法定代表人一職。

　　前述優道投資離職員工對《第一財經日報》稱，在2012年11月優道投資位于上海威海路755號文新報業大廈12層的辦公室揭牌時，周劍云和國創能源董秘王強都參加了揭牌儀式。并且，在其后的一年半左右的時間里，國創能源在上海和優道投資始終是聯合辦公。“優道投資這個辦公場所的租金由國創能源支付。國創能源整個公司超過一半的員工在這里辦公，辦公室剛落成時兩家公司的LOGO都是在一起的。2012年兩家公司的年會都是一起開的。”

　　上述優道投資前員工向《第一財經日報》出示的一份優道投資內部的付款申請單顯示，優道投資管理的富義基金在2012年12月3日通過天津銀行上海分行向國創能源開在渤海銀行上海分行的賬戶付款4000萬元，付款用途為“投資款”。這份付款申請單的領導審核簽名欄為田盛為，出納為吳金花。富義基金為優道投資成功發行的第二只基金，又名國創能源定增基金，分別在2012年10月和2013年5月發行了兩期，合計募集了5億元。

　　然而國創能源公告的田盛為個人履歷顯示，田盛為在2010年11月至2012年2月任優道投資業務董事；2012年7月至2013年7月在國創能源擔任董事。在兩家公司的任職是先后關系。但上述付款申請單的簽名卻表明，田盛為在國創能源董事任職時間與在優道投資付款申請單上簽字的時間是重疊的。

　　國創能源員工出現在優道投資付款申請單上的不止田盛為一人。根據國創能源公告，吳金花自2012年11月在國創能源財務部門工作，2013年1月至2013年9月任國創能源職工監事。而在優道投資前員工向本報出示的多份付款申請單中，吳金花均是優道投資的財務負責人。

　　慧福投資浮出水面

　　上述優道投資前員工對《第一財經日報》稱，優道投資共成功發行了成城股份定增基金(乾灝基金)、“優盈1號·國創能源定增投資基金”(富義基金)共兩期、“優健1號·長寧區云古酒店公寓股權投資基金”，分別募集了3億元、5億元和1.2億元，合計為“中技系”募集的資金規模為10億元左右。如果加上劉永盛通過偽造的上海閔行區動遷安置房募集的3億元，周劍云累計為“中技系”輸送了13億元左右，外界目前盛傳的17億元并不準確。

　　那么，周劍云是通過什么路徑將款項打給“中技系”呢？這牽涉出周劍云所控制的另一家公司——慧福投資。

　　《第一財經日報》獲取的工商資料顯示，慧福投資前身為2008年12月成立的上海集舜貿易有限公司，經營范圍為食品銷售管理等業務。公司注冊資本為50萬元，雷蕾出資24.5萬元，雷創杰出資25.5萬元。2012年3月，雷氏二人的持股分別轉讓給張泓波和陳劍，張泓波為公司法定代表人。2012年4月，上海集舜貿易變更為上海慧福投資發展有限公司，股東變更為陶明泉和黃海宏，黃海宏擔任法定代表人；同時，公司的經營范圍也變更為實業投資和除股權投資外的投資管理。2012年8月，慧福投資注冊資本從50萬元增加到3000萬元，其中陶明泉出資1530萬元，黃海宏出資1470萬元。

　　慧福投資的增資時間與優道投資的增資時間完全一致，都是在2012年8月準備“開展業務”的時候。

　　不僅如此，慧福投資的股東之一陶明泉也與國創能源有聯系。在國創能源2012年2月公告的一份對外收購公告中，國創能源與江蘇帝普礦業投資有限公司股東南通帝普投資中心、張小海簽訂了《股權收購協議》。南通帝普投資中心、張小海將其分別持有的江蘇帝普90%和10%的股權全部轉讓給國創能源所有。南通帝普投資中心成立于2011年4月6日，其中陶明泉持有20%的股權。

　　此外，慧福投資的原股東陳劍也與國創能源的原財務總監“重名”，并且出生年份相同，均為1961年。資料顯示，2012年6月到2013年10月，陳劍擔任國創能源的財務總監。

　　而慧福投資在近日發布于某招聘網站的招聘信息顯示，慧福投資招聘證券部助理，負責公司投資、收購、重組等重大事項的信息整理等職責，但這一崗位是“代集團上市公司‘貴州國創能源控股(集團)股份有限公司’招聘”。與此同時，慧福投資對外披露的辦公地址也為國創能源、優道投資辦公所在地——上海市威海路755號文新報業大廈12層。

　　上述優道投資前員工對《第一財經日報》稱，慧福投資實際并沒有開展業務，只是被周劍云用于“倒賬”，為了方便，就都用了優道投資的辦公地址。

　　此前的銀行流水單信息和上述優道投資離職員工出示的付款申請單，顯示富義基金和劉永盛所募資金流向了國創能源的賬戶，總金額至少在8億元左右。但國創能源2012年的年報和2013年半年報對這筆現金流沒有任何體現。2012年，國創能源籌資活動現金流入合計顯示僅為747.5萬元；而2013年上半年，國創能源的籌資活動現金流入顯示為0。

　　上述優道投資前員工稱，在優道投資把資金打到國創能源的賬戶后，周劍云就把資金通過慧福投資“倒賬”給“中技系”。之所以要勞神經過上市公司這一道“關”，是為了讓優道投資的管理層給投資人一個交代，讓投資人看到“錢是入了國創能源的賬”，但實際上資金并沒有被上市公司使用。

　　優道投資的投資人告訴《第一財經日報》，在優道投資發行富義基金時，他們就被告知，資金將用于參與國創能源的定向增發，他們滿心以為投資與上市公司直接相關的理財產品是有保障的。但并沒想到的是，資金只是過了一下國創能源的賬就被轉移給其他人。

　　上述優道投資前員工表示，周劍云用于“倒賬”的公司除了慧福投資，還有其他若干公司。該前員工稱，在周劍云將資金“倒賬”給“中技系”的同時，他本人也截留了一部分資金用于自己的項目，其中包括試圖通過中介在某國有大行做季末存款賺取利息，但最后卻被中介騙了近8000萬元。這部分資金也同樣來自于優道投資的投資人。

　　用款方就是中技系？

　　在優道投資所募成城股份定增基金和國創能源定增基金相繼到期后，成清波和中技實業有關人士都表示過“接盤”的意愿。但隨著“中技系”資金流的緊張，成清波“接盤”的承諾都成為“畫餅”。

　　去年10月28日，成城股份定增基金的投資人都收到一份由中技實業、優道投資所簽字蓋章的三方補充協議。補充協議約定，鑒于成城股份定向增發仍在報批過程中，無法中途退出，甲方(中技實業)為成城股份大股東，承諾回購丙方(投資人)所持乾灝基金的份額。根據補充協議，中技實業將通過土地轉讓、抵押等融資方式積極調撥資金，于2013年11月20日，按照約定年利率溢價回購投資人的份額。但到2013年11月20日，中技實業并未如約回購。

　　還有一些投資于劉永盛偽造的閔行動遷安置房項目的投資人，則輾轉聯系上成清波，拿到了成清波本人親筆寫的“欠條”。

　　其中，一名中國臺灣籍投資人就在今年春節前后收到了蓋有“深圳市中技實業(集團)有限公司”公章和“成清波”簽名印章、落款日期為2013年12月20日的承諾函。承諾函顯示，成清波承諾于2014年1月10日前借給優道投資300萬元，用于優道投資兌付上述投資人購買的理財產品。不過，成清波也并未如約兌付該名投資人的本息。

　　由于兌付屢次失約、一拖再拖，投資人漸漸從失去耐心變為充滿憤怒。馬年春節前，一大批南京的投資人曾來到優道投資位于上海威海路的辦公室，在這里連續住了三天三夜，但并沒有“耗”來問題的解決。