1月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，明確由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)開展私募基金管理人登記、私募基金備案及行業(yè)自律工作。基金業(yè)協(xié)會(huì)則在當(dāng)天發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)(2014年2月7日施行)，私募基金登記備案工作正式啟動(dòng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，新的《證券投資基金法》已將私募證券投資基金納入調(diào)整范圍，規(guī)定由基金行業(yè)協(xié)會(huì)開展私募證券投資基金管理人登記和私募基金的備案工作。2013年6月，《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》(以下簡(jiǎn)稱《職責(zé)分工通知》)明確了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在研究起草私募基金管理法規(guī)，并將與發(fā)展改革委建立共同促進(jìn)私募股權(quán)基金持續(xù)健康發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機(jī)制。
《辦法》規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱辦法)有關(guān)規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《辦法》，目前私募基金從業(yè)資格認(rèn)定包括兩種形式，通過私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。目前，從業(yè)資格認(rèn)定主要根據(jù)是最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì)將盡快完善從業(yè)資格管理體系。私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)事先確認(rèn)本機(jī)構(gòu)報(bào)送的從業(yè)人員注冊(cè)信息符合《辦法》規(guī)定的認(rèn)定條件，并承擔(dān)核實(shí)責(zé)任。協(xié)會(huì)將予以進(jìn)一步核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)注冊(cè)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，協(xié)會(huì)將對(duì)私募投資基金管理人采取相應(yīng)自律處分措施。涉嫌違法違規(guī)的，將移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
同時(shí)，《辦法》規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，暫緩登記：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員存在《公司法》規(guī)定的禁止任職情形的;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或正在被立案調(diào)查的，或者最近3年內(nèi)受到工商、稅務(wù)部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入的;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提交的登記信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的。