關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則》的通知
各市場(chǎng)參與人：
為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）證券上市審核工作，本所對(duì)《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》進(jìn)行了修訂，并更名為《上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
本所于2009年8月6日發(fā)布的《上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
特此通知。
附件：上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則
上海證券交易所
二○一三年十二月二十七日
附件
上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細(xì)則
第一章
總則
第一條
為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）證券上市審核工作，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》（以下簡稱“《公司債券上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（以下簡稱“《基金上市規(guī)則》”）及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條
下列事項(xiàng)的審核，適用本細(xì)則；本細(xì)則未規(guī)定的，適用《股票上市規(guī)則》、《公司債券上市規(guī)則》、《基金上市規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定：
（一）股票、企業(yè)債券、公司債券、證券投資基金份額的首次上市；
（二）股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券的暫停上市與恢復(fù)上市；
（三）股票、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、證券投資基金份額的終止上市，但因債券到期而終止上市的除外；
（四）本所審核的其他證券上市、暫停上市、恢復(fù)上市及終止上市。
前款所稱股票，包括普通股和優(yōu)先股。
第三條
本所設(shè)立上市委員會(huì)，對(duì)本細(xì)則第二條規(guī)定的事項(xiàng)進(jìn)行審核。本所根據(jù)上市委員會(huì)的審核意見，作出審核決定。
上市委員會(huì)審核時(shí)，可以采用召開審核會(huì)議、直接進(jìn)行通訊表決或者其他方式進(jìn)行。
第四條
本所設(shè)立上市咨詢委員會(huì)，為上市審核事宜提供咨詢建議。
第五條
上市委員會(huì)委員以及上市咨詢委員會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。
第六條
本所從符合條件的會(huì)計(jì)、法律及相關(guān)領(lǐng)域的專家、其他組織的專業(yè)人士中聘任上市委員會(huì)委員以及上市咨詢委員會(huì)委員。
本所及時(shí)對(duì)外公布上市委員會(huì)委員名單，并可根據(jù)需要在每屆任期屆滿前對(duì)委員進(jìn)行增補(bǔ)或者調(diào)整。上市咨詢委員會(huì)委員可作為上市委員會(huì)委員的換屆或增補(bǔ)人選。
第二章
上市委員會(huì)
第七條 上市委員會(huì)委員每屆任期2年，任期屆滿，可以連任。
本所根據(jù)需要，可以調(diào)整委員每屆任期和任職屆數(shù)。
第八條
上市委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）熟悉有關(guān)證券法律、行政法規(guī)和國家政策；
（二）熟悉證券相關(guān)業(yè)務(wù)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）在所從事領(lǐng)域內(nèi)有良好聲譽(yù)，沒有受到刑事、行政處罰和相關(guān)自律組織的紀(jì)律處分；
（四）堅(jiān)持原則、公正廉潔、嚴(yán)格守法；
（五）本所要求的其他條件。
第九條
上市委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：
（一）勤勉盡責(zé)，以審慎的態(tài)度，全面審閱相關(guān)材料；
（二）按要求參加審核，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本所規(guī)則要求，獨(dú)立發(fā)表意見，行使表決權(quán)；
（三）不得接受與審核事項(xiàng)有關(guān)的單位或人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或人員接觸；
（四）保守在履行職責(zé)時(shí)接觸的國家機(jī)密和有關(guān)單位的商業(yè)秘密，不得對(duì)外透露有關(guān)會(huì)議的情況；
（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益；
（六）本所規(guī)定的其他要求。
第十條
上市委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本細(xì)則第八條規(guī)定的條件的；
（二）違反本細(xì)則第九條規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；
（三）任期內(nèi)兩次以上無故不參加審核的；
（四）本人申請(qǐng)辭去委員職務(wù)的；
（五）本所規(guī)定的其他情形。
第十一條
每次審核時(shí)，本所在上市委員會(huì)委員中選定7名委員參加審核，實(shí)際參加審核的委員不得少于5人,其中法律、會(huì)計(jì)專業(yè)人士至少各1人。
第十二條
經(jīng)本所選定參加審核的委員，如與申請(qǐng)人或?qū)徍耸马?xiàng)存在直接或間接利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)回避。
第十三條
上市委員會(huì)工作小組（以下簡稱工作小組）設(shè)于本所發(fā)行上市部，負(fù)責(zé)辦理下列具體事務(wù)：
（一）接受上市申請(qǐng)材料；
（二）確認(rèn)選定的委員能否參加審核；
（三）向委員送交審核材料；
（四）參加審核會(huì)議，制作會(huì)議記錄；
（五）制作審核決定書，并送達(dá)申請(qǐng)人；
（六）上市委員會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。
第三章
審核程序
第十四條
申請(qǐng)人按照本細(xì)則第二條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定提出上市或恢復(fù)上市申請(qǐng)的，應(yīng)按《股票上市規(guī)則》、《公司債券上市規(guī)則》、《基金上市規(guī)則》等規(guī)定，向本所提交相關(guān)材料。
第十五條
在本所上市的證券出現(xiàn)暫停上市、終止上市情形的，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出處理建議，提交上市委員會(huì)審核，并通知申請(qǐng)人。
第十六條
申請(qǐng)人認(rèn)為本所上市委員會(huì)委員與首次上市或恢復(fù)上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在向本所提交相關(guān)申請(qǐng)材料的同時(shí)提交書面回避申請(qǐng)，并說明理由。
申請(qǐng)人認(rèn)為本所上市委員會(huì)委員與暫停上市、終止上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)當(dāng)在收到本細(xì)則第十五條規(guī)定的通知之日起3日內(nèi)，向本所送達(dá)書面回避申請(qǐng)，并說明理由。
相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。
第十七條
工作小組在審核前，將相關(guān)材料送交參加審核的委員審閱。
第十八條
被指派參加審核的委員如發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)回避的情形，或因特殊事由不能參加審核的，應(yīng)當(dāng)在審核前通知工作小組，并提交書面申請(qǐng)及理由。本所可在核實(shí)后對(duì)參審委員作相應(yīng)調(diào)整。
第十九條
上市委員會(huì)審核時(shí)召開審核會(huì)議的，會(huì)議由本所從參審委員中指定的會(huì)議召集人主持。審核會(huì)議按照下列議程進(jìn)行：
（一）出席會(huì)議委員達(dá)到規(guī)定人數(shù)后，委員填寫是否存在與申請(qǐng)人事先接觸或是否存在回避事項(xiàng)的有關(guān)說明，交由工作小組核對(duì)后，召集人宣布會(huì)議開始并主持會(huì)議；
（二）召集人組織委員對(duì)審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見；
（三）召集人總結(jié)委員的主要審核意見，形成審核會(huì)議對(duì)審核事項(xiàng)的審核意見；
（四）委員確認(rèn)審核會(huì)議記錄、審核意見記錄并簽名；
（五）委員進(jìn)行投票表決；
（六）工作小組負(fù)責(zé)監(jiān)票及統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
（七）召集人宣布表決結(jié)果；
（八）委員在審核會(huì)議表決結(jié)果上簽名。
上市委員會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議之外的其他方式對(duì)審核事項(xiàng)進(jìn)行審核的，參照前款規(guī)定的程序進(jìn)行。
第二十條
參審委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所通知申請(qǐng)人接受詢問，或者要求本所聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見。
第二十一條
上市委員會(huì)對(duì)審核事項(xiàng)只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實(shí)的重大事項(xiàng)或其他嚴(yán)重影響委員正確判斷的情形，經(jīng)參審委員過半數(shù)同意，可對(duì)該審核事項(xiàng)暫緩表決一次。
第二十二條
審核事項(xiàng)的表決采用記名投票方式，參審委員每人享有一票表決權(quán)。審核決議須經(jīng)參審委員所持表決權(quán)三分之二以上通過。
第二十三條
本所在《股票上市規(guī)則》、《公司債券上市規(guī)則》、《基金上市規(guī)則》規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)本細(xì)則第二條規(guī)定的審核事項(xiàng)作出決定。其中申請(qǐng)人按本所要求提交補(bǔ)充文件的時(shí)間、因委員回避而調(diào)整會(huì)議日期的時(shí)間以及本所聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見的時(shí)間，不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
第二十四條
證券發(fā)行人、基金管理人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人在提交相關(guān)材料中或接受詢問時(shí)，存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實(shí)的，本所將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重，采取相關(guān)紀(jì)律處分或監(jiān)管措施。
第二十五條
證券發(fā)行人、基金管理人不服本所作出的決定，可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本所復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間本所決定不停止執(zhí)行。
第四章 附則
第二十六條
本細(xì)則由本所理事會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。
第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條
本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。