證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸12月20日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，近期，新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的案件，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監(jiān)會(huì)初步查明其在任職期間借用多個(gè)證券賬戶利用非公開(kāi)信息交易股票的情況，非法獲利較大。目前案件還在進(jìn)一步辦理之中，待案件調(diào)查終結(jié)后，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)披露相關(guān)案情。在此，證監(jiān)會(huì)特別提醒業(yè)內(nèi)人士，嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，莫碰法律底線。

    稍早之前，證監(jiān)會(huì)曾表示，近期，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的情況進(jìn)行調(diào)查。有市場(chǎng)傳言稱(chēng)，原匯添富基金經(jīng)理蘇競(jìng)已經(jīng)被協(xié)助有關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，11月22日，蘇競(jìng)離職。公開(kāi)資料顯示，蘇競(jìng)自2007年12月17日-2013年11月22日一直在管理匯添富均衡增長(zhǎng)，這是一只股票型基金。此后又有消息傳出，除了蘇競(jìng)之外，滬上部分固定收益類(lèi)基金經(jīng)理也被稽查機(jī)構(gòu)要求談話，其中一位擔(dān)任某公司固定收益部總經(jīng)理。

    盡管尚未有最終的調(diào)查結(jié)論，但在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，一場(chǎng)新的監(jiān)管風(fēng)暴似乎正在基金行業(yè)掀起，而其目標(biāo)，則直指“老鼠倉(cāng)”這一嚴(yán)重?fù)p害基金行業(yè)聲譽(yù)、為眾多基金投資者深?lèi)和唇^的行為。

    實(shí)際上，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)始終對(duì)包括“老鼠倉(cāng)”在內(nèi)的內(nèi)幕交易違法犯罪行為保持了高壓態(tài)勢(shì)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公布的數(shù)據(jù)，今年前10個(gè)月，證監(jiān)會(huì)共受理各類(lèi)證券期貨違法違規(guī)線索486件，同比增長(zhǎng)44%；啟動(dòng)調(diào)查286起，同比增長(zhǎng)25%。其中，新增調(diào)查內(nèi)幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。證監(jiān)會(huì)表示，在查處的內(nèi)幕交易案件中，主要內(nèi)幕信息仍為重大資產(chǎn)重組信息，此外，高送轉(zhuǎn)、股份回購(gòu)、礦產(chǎn)收購(gòu)等領(lǐng)域也是內(nèi)幕交易的多發(fā)環(huán)節(jié)，在利空信息發(fā)布前賣(mài)出股票避免損失等集內(nèi)幕交易與信息披露違法于一體的復(fù)合型違法行為也不斷增多。

    另一方面，自肖鋼擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席以來(lái)，中小投資者保護(hù)一直被置于極為重要的位置，其對(duì)“老鼠倉(cāng)”這種行為的態(tài)度可想而知。肖鋼此前撰文稱(chēng)，要針對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”等重大違法行為相應(yīng)制定實(shí)體性認(rèn)定辦法，在司法解釋和司法政策方面，需要盡快修訂虛假陳述民事賠償司法解釋。抓緊制定內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱民事賠償司法解釋和虛假陳述、市場(chǎng)操縱、“老鼠倉(cāng)”刑事司法解釋。而在此前在《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)布的署名文章中，肖鋼則表示，堅(jiān)決查處欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)等嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益的違法行為，提高違法違規(guī)成本。