又有一家上市公司因?yàn)樾排麊?wèn)題被行政處罰，受損投資者可以進(jìn)行索賠。2013年11月21日晚間恒天海龍公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》與《市場(chǎng)禁入決定書》，針對(duì)其2009年至2011年6月期間發(fā)生的重大擔(dān)保事項(xiàng)未履行臨時(shí)報(bào)告披露義及未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等行為進(jìn)行了處罰。
隱瞞巨額擔(dān)保 未披露關(guān)聯(lián)交易
事實(shí)上，早在2011年9月23日、10月28日，恒天海龍公司分別發(fā)布過(guò)《致歉公告》與《關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書的公告》，已涉及今次行政處罰事項(xiàng)。
從證監(jiān)會(huì)公開的出發(fā)文件，可以一窺恒天海龍公司的違規(guī)細(xì)節(jié)。
2009年1月至2011年6月期間，時(shí)名山東海龍的該公司重大擔(dān)保事項(xiàng)未履行臨時(shí)報(bào)告披露義務(wù)118筆，累計(jì)金額361，834.50萬(wàn)元人民幣，1，068.43萬(wàn)美元。重大擔(dān)保事項(xiàng)未履行定期報(bào)告披露義務(wù)如下：2009年半年度報(bào)告未披露21筆，累計(jì)金額33，800.00萬(wàn)元人民幣;2009年年度報(bào)告未披露31筆，累計(jì)金額81，900.00萬(wàn)元人民幣，110.00萬(wàn)美元;2010年半年度報(bào)告未披露42筆，累計(jì)金額145，030.00萬(wàn)元人民幣，110.00萬(wàn)美元;2010年年度報(bào)告未披露71筆，累計(jì)金額190，470.00萬(wàn)元人民幣，568.26萬(wàn)美元;2011年半年度報(bào)告未披露73筆，累計(jì)金額178，744.50萬(wàn)元人民幣，2，703.84萬(wàn)美元。
除此之外，山東海龍還存在未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的信披問(wèn)題。2009年至2011年6月，其未將濰坊巨龍化纖有限公司作為關(guān)聯(lián)方披露，且未披露與巨龍化纖的關(guān)聯(lián)交易。
其一，山東海龍向巨龍化纖支付土地租賃費(fèi)、調(diào)整以前年度記賬錯(cuò)誤、為巨龍化纖墊付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金及工程款等各項(xiàng)費(fèi)用。截至2010年12月31日，山東海龍應(yīng)收巨龍化纖23，889，660.86元，應(yīng)付26，570，975.00元。
其二，2003年5月至2011年6月30日，山東海龍?zhí)婢摭埢w向職工墊付的集資款本金及利息累計(jì)金額39，217，113.57元。
上述關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易未在山東海龍2009年半年度報(bào)告、2009年年度報(bào)告、2010年半年度報(bào)告、2010年年度報(bào)告、2011年半年度報(bào)告中披露。
董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)均被重罰
證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)山東海龍?jiān)麻L(zhǎng)逄奉建給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)原副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)王利民、山東海龍前董事長(zhǎng)張志鴻給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)史樂堂、李月剛、任國(guó)威、辛青、陳學(xué)儉、劉俊峰、鄭恩泮、劉金智等涉案人員給予警告，并分別處以數(shù)額不同的罰款。此外，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定逄奉建為證券市場(chǎng)禁入者，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事，監(jiān)事或高級(jí)管理人員職務(wù);認(rèn)定王利民為證券市場(chǎng)禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
事實(shí)上，山東海龍不僅信披問(wèn)題重重，公司的經(jīng)營(yíng)也面臨危機(jī)。從2012年10月份，深陷違規(guī)擔(dān)保、巨額債務(wù)等危機(jī)的山東海龍宣布重整計(jì)劃，央企恒天集團(tuán)入主公司，并為公司提供不少于5億元的款項(xiàng)用來(lái)清償債務(wù)和受讓出資人讓渡的股份。山東海龍則陸續(xù)剝離旗下房地產(chǎn)、港務(wù)、物流等非主營(yíng)業(yè)務(wù)，專注粘膠纖維、簾帆布等主營(yíng)業(yè)務(wù)。并于2013年9月23日，更名為恒天海龍股份有限公司。
符合索賠條件的投資者
因恒天海龍?zhí)摷訇愂鲂袨楸黄毓猓闾旌｝埞蓛r(jià)下跌，致使投資者權(quán)益受到損失。對(duì)此，恒天海龍理應(yīng)為權(quán)益受損的投資者承擔(dān)由此產(chǎn)生的虛假陳述侵權(quán)民事賠償責(zé)任。
上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋，恒天海龍民事賠償案的虛假陳述實(shí)施日為2009年1月1日至2011年9月23日間，虛假陳述揭露日為2011年9月23日即恒天海龍公司發(fā)布《致歉公告》之日。故符合起訴條件的恒天海龍投資者為：2009年1月1日至2011年9月23日間曾買賣過(guò)、并至2011年9月23日后賣出或仍持有恒天海龍股票且存在虧損或推定虧損者。
《投資快報(bào)》提醒相關(guān)股民，維權(quán)需要準(zhǔn)備的前期材料包括：身份證復(fù)印件、深圳證券交易所股東卡復(fù)印件、買賣恒天海龍股票的對(duì)賬單或交割單原件(經(jīng)證券公司營(yíng)業(yè)部蓋章)、聯(lián)系電話手機(jī)及地址郵編。律師首先將免費(fèi)為提供材料的投資者確定是否符合條件，并計(jì)算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的，律師將提供進(jìn)一步準(zhǔn)備起訴的材料給投資者。