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上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司26日發布了《國債預發行(試點)交易及登記結算業務辦法》，明確將于10月10日開展首期國債預發行試點，以10月16日招標發行的7年期國債為試點券種。
《辦法》規定，國債預發行交易采用競價交易方式；國債預發行交易的大宗交易方式暫不實施；國債預發行交易履約保證金比例暫定為10%；證券交收不足的補償金標準暫定為證券交收不足部分面值的1‰；單個參與者凈買入余額不得超過當期國債當次計劃發行量的6%；國債預發行交易的經手費標準參照國債現券交易的收費標準執行，試點期間國債預發行交易的經手費暫免收取。
在投資者準入方面，《辦法》中將國債預發行交易的參與者限定為兩類投資者：一是可參與上交所債券交易的證券公司、銀行、基金管理公司、保險公司等金融機構；二是符合《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法》相關規定的其他專業投資者。
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